大连电瓷:内部控制自我评价报告

大连电瓷集团股份有限公司
2024 年度内部控制自我评价报告
大连电瓷集团股份有限公司全体股东：
根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系” ），结合大连电瓷集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督
的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性
进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，至内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，至内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部门为主导，多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行评价。
(一) 评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审议批准。
(二) 评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集公司内部控制设计和有效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。
四、内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：
公司名称 级次
大连电瓷集团股份有限公司 母公司
大连电瓷集团输变电材料有限公司 一级子公司
瑞航（宁波）投资管理有限公司 一级子公司
超创数能科技有限公司 一级子公司
浙江大瓷信息技术有限公司 二级子公司
超创数能（福建）科技有限公司 二级子公司
超创数能（江西）科技有限公司 二级子公司
大连拉普电瓷有限公司 二级子公司
大连盛宝铸造有限公司 二级子公司
大连曙鹏新材料有限公司 二级子公司

公司名称 级次
大连亿德电瓷金具有限责任公司 二级子公司
大莲电瓷（福建）有限公司 二级子公司
大莲电瓷（江西）有限公司 二级子公司
芦溪大瓷股权投资基金合伙企业（有限合伙） 二级子公司
未来产业园（邹城）有限公司 二级子公司
德邻联合工程设计有限公司 二级子公司
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100%。
纳入评价范围的主要业务包括：高压输电线路用瓷及复合绝缘子、电站用瓷及复合绝缘子、电瓷金具等生产制造和销售、数智能碳管理以及设计咨询服务。
纳入评价范围的事项包括:公司治理、组织架构、发展战略、企业文化、信息披露、信息系统、内部审计、人力资源、财务报告、销售业务、采购业务、合同管理、资金管理、资产管理、生产流程与成本控制、担保业务、研究与开发、关联交易、对外投资管理等。
重点关注的高风险领域主要包括销售业务、采购业务、资金管理、人力资源管理、对子公司的管控。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(一) 治理结构
公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律和相关规定建立了规范的法人治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
1．股东会是公司最高权力机构，制定了《股东会议事规则》，对股东会的性质、职权及股东会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。
2．董事会是公司的常设决策机构，向股东会负责，对公司经营活动中的重大决策问题
进行审议并做出决定，或提交股东会审议。董事由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生。公司董事会成员共计9名，董事会设董事长1人，副董事长1人，其中独立董事3名。下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会和证券部；专门委员会均由公司董事担任。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》，规定了董事的选聘程序、董事的义务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、各专门委员会的构成和职责等。这些制度的制定并有效执行，能保证专门委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。
3．监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表。公司制定了《监事会议事规则》，对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公司利益及员工合法利益不受侵犯。
4．总经理全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会的决议。公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理办公会及生产调度会议、总经理报告制度、监督制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确保了董事会的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。
(二) 内部组织结构
公司编制了《行政组织机构手册》，通过合理划分各部门职责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。组织架构的内部控制设计健全、合理，执行有效。
(三) 发展战略
为实现发展目标，公司一直秉承“生产最优质的产品，为中国和世界电力建设提供最佳服务” 的经营宗旨，坚定不移推进国内外市场的共同、协调发展。报告期内，公司管理层及全体员工围绕公司董事会既定战略方针，克服宏观不利影响，抓住国内新型电力系统建设带来的特高压输变电工程建设加快、电网投资力度加大以及海外市场需求旺盛等多重市场机遇，着力应对竞争，严格控制成本，细化过程控制，加强研发投入和技术创新，取得了较为丰硕的经营成果。
强劲，电网更新迭代趋势加快，海外电网投资呈现积极发展趋势。在此基础上，公司加大宣传力度，提升品牌形象，深化现有客户合作关系；积极参加国外展会，宣传扩大公司知名度，同时紧跟国家“一带一路”政策，加强与知名电力工程承包商的沟通往来，及时响应国外电力工程建设，目前，公司已获得沙特准入资格和澳大利亚 Essential Energy 电力公司供货资质，并在复合绝缘子领域成为意大利国家电力公司 ENEL 全球采购 OEM 供应商，报告期内新取得塞内加尔市场准入资格认证。公司长期耕耘的海外市场取得了卓越的成效，报告期内在越南、巴基斯坦、沙特、英国等国家依托合作关系签订并落实多项订单，累计取得数亿元海外订单，超越以往历史表现。下一步，公司将紧抓海外市场机遇，灵活应对市场变化，强化国际合作，开拓新兴市场空间，持续增强海外市场吸引力。
公司三地工厂统筹安排，产能全面释放。公司继续推进现有工厂自动化和智能化的技术改造，实现直空-干燥整体流程自动化转序、实现干燥-生检-上釉的全流程联动、新建恒温恒湿胶装室提高胶装质量、新增全自动 8 工位修坯机用于自动加工大吨位产品，从而保证公司生产能力和效率持续增长。公司江西工厂一期工程于 2023 年 5 月正式投产，报告期内产能陆续释放，随着设备完善、人员磨合，工厂产量稳步提升，订单逐步增长，已实现盈亏平衡。未来江西工厂将根据海外、国内市场的需求，持续优化产品结构和配方，以进一步提升产能。
公司加强技术研发，保持行业头部领先。公司作为中国线路电瓷领军企业，传承百年制瓷工艺，其过硬的产品质量、良好的品牌文化、不断进取的研发能力和持续前行的技改之路，已成为公司的核心竞争力。报告期内公司完善人才引进政策，针对电瓷绝缘子制造所涉及的瓷配方、结构设计、金具设计等诸多方面的核心技术不断取得突破。未来公司仍然将技术领先放在公司发展的首要位置，不断研发创新，改良生产工艺，提高生产效率，确保公司行业竞争优势地位。
(四) 企业文化
公司秉承“以人为本、善待员工、行善修德、构筑和谐”的企业精神，把企业文化建设融入到日常经营活动中，增强公司的凝聚力、向心力，增强员工的责任感和使命感，树立公司整体形象，保证公司稳健运营。公司十分重视加强文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作情神，树立现代管理理念，强化风险意识。董事、监事、经理及其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导作用。企业
员工应当遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。
(五) 信息披露
公司制定了《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》，明确了信息披露责任人、信息披露事务管理部门和相关义务人、各责任人及义务人职责、信息披露的内容与标准、信息披露的审核流程、信息披露相关文件及资料的档案管理、投资者关系活动等，如定期报告、临