苏大维格:关于苏大维格2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏大维格”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规定，对苏大维格 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证劵监督管理委员会以证监许可[2021]891 号《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意及 2020 年第三次临时股东大会审议通过。苏大维格向杨哲、正圆宝宝私募证券投资基金等 21名对象发行人民币普通股股票共计 33,613,445 股，每股面值 1.00 元，发行价格23.80 元，共计募集资金 799,999,991.00 元，扣除承销费后募集资金
785,999,991.00 元于 2021 年 7 月 27 日汇入公司在民生银行苏州分行营业部开
立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为 782,262,619.82 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第ZA15223 号验资报告验证。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金使用及
结余情况如下：

单位：元
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截至年初专户余额 41,329,410.01
（2）募集资金专户资金的增加项 1,154,204,937.12
其中：新增募投资金 -
利息收入扣减银行手续费后的净额 622,956.30
理财产品、通知存款等赎回 968,680,000.00
理财产品收益 4,901,980.82
收回暂时补充流动资金 180,000,000.00
（3）募集资金账户资金减少项 1,075,966,220.00
其中：对募集资金项目的投入 8,966,220.00
暂时补充流动资金 170,000,000.00
销户结余转出 -
购买理财产品、通知存款等 897,000,000.00
（4）截至年末专户余额 119,568,127.13
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品尚
未到期的资金为 20,800.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
2021 年 7 月及 8 月，公司及保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东
吴证券”）分别与中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行及上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以
下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年 8 月，公司及保
荐机构东吴证券分别与全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维
旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）及招商银行股份有限公司苏州分行独
墅湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管
理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差
异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金专户存
储情况如下：
开户单位 开户银行 账号 年初余额 年末余额（元） 存储方式 期
（元） 限
苏 州 苏 大 中国工商银
维 格 科 技 行股份有限 1102020429200663279 1,122,000.83 61,337,080.59 活期 —
集 团 股 份 公司苏州平
有限公司 江支行
苏 州 苏 大 中国农业银
维 格 科 技 行股份有限 10550101040308348 1,279,110.43 3,988,104.28 活期
集 团 股 份 公司苏州工
有限公司 业园区支行
苏 州 苏 大 中国民生银
维 格 科 技 行股份有限 633206280 7,363.05 566,281.18 活期
集 团 股 份 公司苏州分
有限公司 行
苏 州 苏 大 招商银行股
维 格 科 技 份有限公司 512902710410306 0.00 0.00 已销户
集 团 股 份 苏州分行独 （注 1）
有限公司 墅湖支行
苏 州 苏 大 上海浦东发
维 格 科 技 展银行股份 89010078801100006119 0.00 0.00 已销户
集 团 股 份 有限公司苏 （注 2）
有限公司 州分行
盐 城 维 旺 招商银行股
科 技 有 限 份有限公司 512910975310902 38,920,935.70 53,676,661.08 活期
公司 苏州分行独
墅湖支行
合计 41,329,410.01 119,568,127.13
注 1：2023 年 2 月 24 日，公司在招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行开立的账号为
512902710410306 的募集资金专户已办理销户。

注 2：2023 年 9 月 11 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行开立的账号为
89010078801100006119 的募集资金专户已办理销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2024 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币 18,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账
户。2024 年 3 月 7 日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 18,000 万
元已全部归还至公司及盐城维旺募集资金专用账户，未超期使用。
公司于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司盐城维旺在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币 17,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到
期归还至相应募集资金专用账户。2025 年 3 月 25 日，上述用于暂时补充流动资
户，未超期使用。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将 2021 年向特定对象发行股票募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本年度，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金专户余
额为 11,956.81 万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”和“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 8 月 31 日通过中国民生银行苏州分行认购现金管理产品，认
购金额为人民币 5,165 万元，该产品本息于 2024