春秋电子:国联民生证券承销保荐有限公司关于苏州春秋电子科技股份有限公司2024年度持续督导报告书

国联民生证券承销保荐有限公司
关于苏州春秋电子科技股份有限公司
2024年度持续督导报告书
保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：春秋电子
保荐代表人姓名：彭果 联系电话：021-61649909
保荐代表人姓名：訾帅伟 联系电话：0510-85200510
苏州春秋电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“春秋电子”）于 2023年 3 月完成向不特定对象发行可转换公司债券，国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”或“国联民生承销保荐”）担任该次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，保荐机构需履行公司向不特定
对象发行可转换公司债券后的持续督导工作，持续督导期为 2023 年 4 月 11 日至
2024 年 12 月 31 日。保荐机构对 2024 年度春秋电子的持续督导工作，汇报如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 持续督导制度，已根据春秋电子的具
划。 体情况制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与春秋电子签订了《持续
2 开始前与上市公司或相关当事人签署持续督 督导协议》，该协议明确了双方在持
导协议，明确双方持续督导期间的权利义务。续督导期间的权利和义务。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期回访、
3 调查等方式开展持续督导工作。 现场检查、资料检查等方式开展持续
督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查，春秋电子公告前已向上海证
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 券交易所报告，并经上海证券交易所
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 审核。
审核后再制定媒体上公告。
5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 经核查，春秋电子已及时将违规情况
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 及相应措施向上海证券交易所报告。

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人或财务顾问采取的督导措施。
督导上市公司及其董事、监事和高级管理人 保荐机构已督促春秋电子遵守法律、
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 法规、部门规章和上海证券交易所发
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 布的业务规则及其他规范性文件，并
切实履行所做出的各项承诺。 切实履行所做出的各项承诺。
督促上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构已督促春秋电子建立健全
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 并有效执行相关公司治理制度、规
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 则。
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 保荐机构已督促春秋电子建立健全
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 并有效执行相关内控制度规则。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露的审阅情况”。
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
和重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
10 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 详见“二、信息披露的审阅情况”。
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事先审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务五个交
11 易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 详见“二、信息披露的审阅情况”。
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
2024 年持续督导期内，春秋电子及
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 其董事会秘书违反了《上市公司监管
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 指引第 2 号——上市公司募集资金
12 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 管理和使用的监管要求》(证监会公
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 告[2022]15 号)第十二条第一款、《上
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 市公司信息披露管理办法》(证监会
正。 令第 182 号)第三条第一款的规定，
被江苏证监局采取出具警示函措施。

保荐机构已及时与上市公司进行沟
通并组织现场培训，督促其完善内部
控制制度。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 2024 年持续督导期内，春秋电子及
13 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 其控股股东、实际控制人不存在未履
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 行承诺事项。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 2024 年持续督导期内，保荐机构持
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 续关注公共传媒关于上市公司的报
14 司存在应披露未披露的重大事项或己披露的 道，并及时核实相关情况，春秋电子
信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 不存在应披露未披露的重大事项或
实披露或予以澄清，上市公司不予披露或澄 披露的信息与事实不符的情况。
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意 2024 年持续督导期内，春秋电子未
15 见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 发生该等情形。
漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定现场检查的工作计
16 现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。划，并明确了现场检查工作要求，以
确保现场检查工作质量。
持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当
重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
17 （四）控股股东、实际控制人及其关联人、 2024 年持续督导期内，春秋电子及
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市 相关主体未发生该等情形。
公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当
进行现场核查的其他事项出现上述情形的，
保荐人及其保荐代表人应当督促公司核实并
披露，同时应当自知道或者应当知道之日起

15 日内按规定进行专项现场核查。公司未及
时披露的，保荐人应当及时向上海证券交易
所报告。
2024 年持续督导期内，除“一、持
续督导工作情况”中第十二条违规事
18 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资 项外，春秋电子严格按照募集资金管
项目的实施等承诺事项。 理制度的相关规定和相关协议的约
定，进行募集资金的存放及使用、投
资项目的实施等承诺事项。
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对春秋电子在 2024 年持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后及时审阅，包括董事会决议及公告、监事会决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：除“一、持续督导工作情况”中第十二条违规事项外，春秋电子严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，春秋电子在 2024 年持续督导期内不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于苏州春秋电子科技股份有限公司 2024 年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
彭果 訾帅伟