荣旗科技:东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项说明

东吴证券股份有限公司
关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项说明
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“荣旗科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对公司 2024 年度的募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]419 号）文件核准，荣旗工业科技（苏州）股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）
13,340,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股 71.88 元，募集资金总额为
95,887.92 万元，扣除发行费用 10,027.83 万元（不含税金额），募集资金净额
为 85,860.09 万元。上述募集资金已于 2023 年 4 月 19 日全部到账，天衡会计
师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了天衡验字（2023）00046 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额

募集资金总额 958,879,200.00
减：扣除保荐及承销费 80,664,841.51
收到的募集资金金额 878,214,358.49
减：支付及以募集资金置换的其他发行费用 19,451,103.77
减：累计投入募投项目 178,996,749.11
其中：以前年度累计投入 151,539,492.19
本年度累计投入 27,457,256.92
减：暂时补充流动资金 120,000,000.00
加：银行存款利息收入、理财收益扣除手续费支出 26,758,914.30
等净额
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 586,525,419.91
其中：募集资金账户流动资金余额 415,345,512.54
募集资金账户定期存款余额 171,179,907.37
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制
度》。根据《募集资金管理制度》，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户
存储，在银行开立了募集资金专项账户，并与中国银行江苏自贸试验区苏州片
区支行、交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行、中国工商银行苏州科技城支
行、渤海银行苏州分行、招商银行苏州相城支行及保荐机构东吴证券股份有限
公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，上述监
管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期
内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、
使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
开户银行 银行帐号 存储方式 余额
（人民币元）
渤海银行苏州分行 2064061674000436 活期存款 383,956,900.22
渤海银行苏州分行【注 1】 2064061674004139 定期存款 171,179,907.37
中信银行苏州工业园区支行【注 2】 8112001013900727107 活期存款 371.11
中国工商银行苏州市新区科技城支行 1102181019100139820 活期存款 744,230.85
中国银行江苏自贸试验区苏州片区支行 524879055661 活期存款 7,185,769.30
招商银行苏州相城支行 512908561810208 活期存款 336,211.03
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行 325605000013001099622 活期存款 23,122,030.03
合计 586,525,419.91
注 1：渤海银行苏州分行 2064061674004139 定期存款账户系 2064061674000436 活期
存款账户的子账户，定期存款到期后将转回母账户。
注 2：中信银行苏州工业园区支行系募集资金验资账户，余额系结余的活期存款利息。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况详见本报告“附表一：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 5 月 4 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
7,774.79 万元以及用自筹资金支付的发行费用 328.41 万元，共计 8,103.20 万
元。公司拟使用募集资金置换先期投入的自有资金事项已经天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）鉴证，并出具了“天衡专字（2023）00388 号”《关于荣旗工
业科技（苏州）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及预
先支付发行费用的审核报告》。公司已于 2023 年度完成了上述资金置换。
报告期内，公司不存在置换募集资金投资项目先期投入的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 8 月 30 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会
的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 1.2 亿元暂时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期
或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。截至 2024 年 8 月 25 日，
公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 1.2 亿元全部归还至募
集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
2024 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金
及再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 1.2 亿元暂时补充公司日常经营所需的流动资金，使
用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为
1.2 亿元。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司首次公开发行股票募集资金总额人民币 95,887.92 万元，扣除承销保
荐费等发行费用（不含税）金额人民币 10,027.83 万元，实际募集资金净额为
人民币 85,860.09 万元，超募资金金额人民币 56,636.79 万元。
公司于 2023 年 5 月 4 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六
次会议，于 2023 年 5 月 26 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

公司于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会
第十三次会议，于 2024 年 5 月 24 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金
（含超募）进行现金管理，期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至
2024 年年度股东大会召开之日止，购买的投资产品期限不得超过 12 个月。在
上述额度和期限内，资金可以滚存使用。
截至 2024 年 12 月 31 日，闲置募集资金（含超募资金）用于现金管理的余
额为 171,179,907.37 元。
（七）尚未使用的募集资金用途