天孚通信:华泰联合证券有限责任公司关于公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚通信”、“公司”或“发行人”）2020 年向特定对象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对天孚通信在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747 号）同意注册，公司
于 2021 年 1 月向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753 股，发行价格为每
股 42.66 元，共计募集资金人民币 785,999,962.98 元，扣除与发行有关的费用人民币 8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 777,046,732.42
元。2021 年 1 月 14 日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰
联合证券”）在按规定扣除相关费用以后已将募集资金余额划付至公司账户。2021年 1 月 15 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏
公 W[2021]B003 号），对公司截至 2021 年 1 月 14 日的募集资金到账情况进行
了审验确认。
（二）募集资金使用及结余情况
2024 年度，公司以募集资金直接投入募投项目金额 24,543.22 万元，截至
2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金实际已累计使用募集资
金 65,811.10 万元，尚未使用的募集资金余额为 18,829.47 万元（包括扣除手续费
的募集资金存款利息 3,975.54 万元、理财收益 2,960.36 万元）。
二、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及公司订立的《募集资金管理制度》的规定，2021 年 1 月，公司与保荐机构华泰联合证券、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发银行苏州分行”）签署了《募集资金三方监管协议》。
鉴于江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）是公司募投项目“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体，为了更高效地发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放募投项目的募集资金。公司、江西天孚和保荐机构华泰联合证券与中国银行股份有限公司高安支行（以下简称“中国银行高安支行”）签订了《募集资金四方监管协议》。
为更好地管理闲置募集资金，公司分别于 2022 年 5 月、2023 年 2 月，开立
了募集资金理财产品专用结算账户：
户名 开户银行 账号
苏州天孚光通信股份有限公司 中国农业银行苏州高新技术产 10547601040054558
业开发区支行
苏州天孚光通信股份有限公司 中国建设银行苏州高新技术产 32250198863600005550
业开发区支行
苏州天孚光通信股份有限公司 中国银行苏州枫桥支行 501478922554
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
开户行 银行账号 存储方式 期末余额 账户类型
（万元）
89190078801300001115 活期存款 18,405.17

浦发银行苏州姑 小计 18,405.17 募集资金专
苏支行 用账户
中国银行高安支 活期存款 424.16 募集资金专
行 203750111071 小计 用账户
424.16
中国农业银行苏 活期存款 0.11 募集资金理
州高新技术产业 10547601040054558 财产品专用
开发区支行 小计 0.11 结算账户
中国银行苏州枫 活期存款 0.00 募集资金理
桥支行 501478922554 财产品专用
小计 0.00 结算账户
中国建设银行苏 活期存款 0.03 募集资金理
州高新技术产业 32250198863600005550 财产品专用
开发区支行 小计 0.03 结算账户
合计 18,829.47 -
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金的使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表：《向特定对
象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2021 年 7 月 8 日召开了第四届董事会第五次临时会议和第四届监事
会第四次临时会议，会议分别审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体增加天孚通信，实施地点相应增加江苏省苏州市高新区枫桥街道长江路 695 号。具体如下表：
项目名称 面向5G 及数据中心的高速光引擎建设项目
增加前 增加后
实施主体 江西天孚 江西天孚及天孚通信
拟投入募集资金 777,046,732.42元 江西天孚：675,046,732.42元
天孚通信：102,000,000.00元
江西省宜春市高安市高新技术 江西省宜春市高安市高新技术产业
实施地点 产业园区 园区和江苏省苏州市高新区枫桥街
道长江路695号
公司于 2022 年 10 月 21 日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会
第九次会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期及调整不同实施主体投资金额的议案》，公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”延期两年，项目建设完成时间由 2022 年 12 月
31 日延期至 2024 年 12 月 31 日，同时调整公司和江西天孚两个项目实施主体分
别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：
实施主体 调整前 调整后 调整额度
拟投入募集资金 拟投入募集资金
天孚通信 102,000,000.00元 352,000,000.00元 增加2.5亿元
江西天孚 675,046,732.42元 425,046,732.42元 减少2.5亿元
总投资额 777,046,732.42元 777,046,732.42元 不变
公司于 2024 年 5 月 31 日召开了第五届董事会第二次临时会议和第五届监
事会第二次临时会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，公司调整天孚通信和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：
实施主体 调整前 调整后 调整额度
拟投入募集资金 拟投入募集资金
天孚通信 352,000,000.00元 392,000,000.00元 增加0.4亿元
江西天孚 425,046,732.42元 385,046,732.42元 减少0.4亿元
总投资额 777,046,732.42元 777,046,732.42元 不变
公司于 2024 年 11 月 27 日召开了第五届董事会第六次临时会议和第五届监
事会第五次临时会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，公司调整天孚通信和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：
实施主体 调整前 调整后 调整额度
拟投入募