百普赛斯:招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告

招商证券股份有限公司
关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称“百普赛斯”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，现就百普赛斯2024 年度募集资金使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2824 号文《关于同意北京百普
赛斯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2021年 10 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为112.50 元，应募集资金总额为人民币 225,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 15,575.92 万元后，实际募集资金金额为 209,424.08 万元。该募集资金已于2021年 10月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验字[2021]100Z0053 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1.以前年度已使用金额及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至
2021 年 10 月 11 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 10,520.26
万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,520.26 万元；（2）直接投入募集资金项目 23,478.66 万元，使用募
集资金永久补充流动资金 34,700.00 万元。2021 年度公司累计使用募集资金68,698.92 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 140,725.16 万元，募集资金专用账户利息收入 605.93 万元，募集资金专用账户手续费 0.06 万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理金额 30,876.00 万元，尚未从募集资金划拨出的发行费用 90.93 万元（该部分系募集资金以公司自有资金支付），募集
资金专户 2021 年 12 月 31日余额合计为 110,545.97 万元。
2022 年度直接投入募集资金项目 9,181.51 万元，使用募集资金永久补充流
动资金 1,610.71 万元，累计投入募集资金总额 79,491.14 万元，其中累计直接投入募投资金项目 43,180.43万元，累计使用募集资金永久补充流动资金 36,310.71万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 129,932.94 万元，募集资金专用账户累计利息收入 2,345.57 万元，募集资金专用账户累计手续费 0.98 万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 103,292.43 万元，尚未从募集资金划拨出的发行费用 90.93 万元（该部分系募集资金以公司自有资金支付），募
集资金专户 2022年 12月 31 日余额合计为 29,076.04 万元。
2023 年度直接投入募集资金项目 13,832.80 万元，累计投入募集资金总额
124,029.08 万元，其中累计直接投入募投资金项目 57,013.23 万元，累计使用募集资金永久补充流动资金 67,015.85 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 85,395.00 万元，募集资金专用账户累计利息收入 3,478.58 万元，募集资金专用账户累计手续费 4.36 万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理76,792.43 万元，尚未从募集资金划拨出的发行费用 90.93 万元（该部分系募集
资金以公司自有资金支付），募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为
12,167.72 万元。
2.本年度已使用金额及结余情况
2024 年度直接投入募集资金项目 17,022.29 万元，累计投入募集资金总额
141,051.36 万元，其中累计直接投入募投资金项目 74,035.51 万元，累计使用募集资金永久补充流动资金 67,015.85 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 68,372.72 万元，募集资金专用账户累计利息收入 5,441.67 万元，募集资金专用账户累计手续费 4.93 万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
56,792.43 万元，尚未从募集资金划拨出的发行费用 90.93 万元（该部分系募集
资金以公司自有资金支付），募集资金专户 2024 年 12 月 31 日余额合计为
17,107.95 万元注。
注：前述各数据计算金额和实际账户余额差异系计算尾差。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9月 28 日，公司与招商银行股份有限公司北京亦庄支行（以下简称
“招商银行亦庄支行”）和招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行亦庄支行开设募集资金专项账户（账号：110940959610860）。
2021年 9月 28 日，公司与交通银行股份有限公司北京台湖支行（以下简称
“交通银行台湖支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行台湖支行开设募集资金专项账户（账号：110061520013002249103）。
2021年 9月 28 日，公司与中国银行股份有限公司北京天华支行（以下简称
“中国银行天华支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行天华支行开设募集资金专项账户（账号：319471771628）。
2021年 9月 28 日，公司与中国民生银行股份有限公司北京大兴机场支行
（以下简称“民生银行北京大兴机场支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在民生银行北京大兴机场支行开设募集资金专项账户（账号：
633480219）。
2021年 9月 28 日，公司与杭州银行股份有限公司北京中关村支行（以下简
称“杭州银行中关村支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在杭州银行中关村支行开设募集资金专项账户（账号：1101040160001358042）。
2021 年 9月 28 日，公司与江苏银行股份有限公司北京自贸试验区支行（以
下简称“江苏银行自贸区支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在江苏银行自贸区支行开设募集资金专项账户（账号：32390188000047080）。
2021 年 9 月 28日，公司与中信银行北京世纪城支行（以下简称“中信银行
世纪城支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行世纪城支行开设募集资金专项账户（账号：8110701013102161365）。
2021 年 9 月 28日，公司与华夏银行股份有限公司北京石景山支行（以下简
称“华夏银行石景山支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在华夏银行石景山支行开设募集资金专项账户（账号：10270000003658887）。
2021 年 9 月 28日，公司与中国建设银行股份有限公司北京自贸试验区高端
产业片区支行（以下简称“建设银行自贸高端产业片区支行”）和招商证券签署《募集资金三方监管协议》，在建设银行自贸高端产业片区支行开设募集资金专项账户（账号：11050171770009669999）。
2023 年 1 月 5日，公司联合子公司 ACROBIOSYSTEMS INC.与中国建设银
行股份有限公司北京经济技术开发区支行（以下简称“建设银行开发区支行”）和招商证券签署《募集资金四方监管协议》，在建设银行开发区支行开设募集资金专项账户（账号：NRA11050171360000002371）。
2023 年 1 月 5日，公司联合子公司 ACROBIOSYSTEMS INC.与交通银行股
份有限公司北京通州分行（以下简称“交通银行通州分行”）和招商证券签署《募集资金四方监管协议》，在交通银行通州分行开设募集资金专项账户（账号：110061520143000017490）。
三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方（或四方）监管协议范本不存在重大差异，三方（或四方）监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 12 月 31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 余额 备注
招商银行股份有限公司北京 110940959610860 1,190.86
亦庄支行
交通银行股份有限公司北京 110061520013002249103 1,762.72
台湖支行

银行名称 银行账号 余额 备注
中国银行股份有限公司北京 319471771628 - 于 2022年 12 月
天华支行 31 日销户
中国民生银行股份有限公司 633480219 52.59
北京大兴机场支行
杭州银行股份有限公司北京 1101040160001358042 1.07
中关村支行
江苏银行股份有限公司北京 32390188000047080 - 于 2023年 1月
自贸试验区支行 12 日销户
中信银行北京世纪城支行 8110701013102161365 - 于 2023年 1月 6
日转为一般户
华夏银行股份有限公司北京 10270000003658887 8,824.21
石景山支行
中国建设银行股份有限公司
北京自贸试验区高端产业片 11050171770009669999 3,945.74
区支行
中国建设银行股份有限公司 美元账户，此处
北京经济技术开发区支行 NRA11050171360000002371 1,330.40 金额以折算后人
民币列示
交通银行股份有限公司北京 美元账户，此处
通州分行