万安科技:国信证券关于万安科技向特定对象发行股票持续督导2024年度保荐工作报告

国信证券股份有限公司
关于浙江万安科技股份有限公司向特定对象发行股票
持续督导 2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：万安科技
保荐代表人姓名：章旗凯 联系电话：0571-85316112
保荐代表人姓名：李秋实 联系电话：0571-85316112
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源 是
的制度、募集资金管理 制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次（专户银行每月提供银行对账单）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送

根据公司披露的 2024 年半年度、三季
度财务数据，公司 2024 年上半年及前三季
度营业收入分别较上年同期增长 9.39%、
10.26%；归属于上市公司股东的扣除非经常
性 损 益 的 净 利 润 分 别 较 上 年 同 期 增 长
557.40%、235.40%；归属于母公司股东的净
利 润 则 分 别 较 上 年 同 期 减 少 47.50% 及
27.51%。公司经营业绩存在波动主要系公司
2023 年出售亿创智联（上海万暨）、万安汇
（3）现场检查发现的主要问题及整改情智 及 上 海 同 驭 部 分 股 权 产 生 投 资 收 益 达
况 18,224.93 万元，引起公司 2023 年同期归
属于母公司股东的净利润较高，且公司 2024
年前三季度在营业收入增长的同时气压制
动系统及副车架产品毛利率提升所致。保荐
人已要求公司管理层关注业绩波动的情况，
并将持续关注上市公司的业绩变化，督导上
市公司按照相关法律法规履行信息披露义
务，同时提请投资者注意可能存在的经营业
绩波动风险。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 23 日
重点讲解了新“国九条”政策及配套
（3）培训的主要内容 规则解读、募集资金使用规范及监管案例
解析
11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持
续符合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创 不适用
业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上
市规则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规 不适用
则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为
普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股
票上市规则》 /《创业板股票上市规则》的 不适用
规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存
在滥用特别表决权或者其他损害投资者合 不适用
法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的
股东遵守《股票上市规则》第四章第六节/ 不适用
《创业板股票上市规则》第四章第四节其
他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况

2024年度，公司实现归属
于上市公司股东的净利润为
21,124.02万元，较上年度下降
11.其他（包括经营环境、业务 33.90%，主要系公司2023年出 保荐人将对公司未
发展、财务状况、管理状况、核 售亿创智联（上海万暨）、万 来业绩情况进行持续关心技术等方面的重大变化情况） 安汇智及上海同驭部分股权产 注，督促上市公司及时
生投资收益达18,224.93万元， 披露相关信息。
引起公司2023年归属于母公司
股东的净利润较高，此项收益
均为非经常性损益。
1.股份限售承诺 是 不适用
2.避免同业竞争承诺 是 不适用
3.向特定对象发行股票履行填补 是 不适用
即期回报措施的承诺
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2024 年1 月4 日，国信证券因辽宁垠艺生物保荐过程
中未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失
的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，收到深圳证
券交易所出具的监管函；2、2024 年 4 月 18 日，国信证券因
2.报告期内中国证监会和本 奥普特科技持续督导期间未及时督促奥普特履行募投计划变所对保荐人或者其保荐的公 更审议及披露程序等事项收到广东证监局出具的警示函；3、
司采取监管措施的事项及整 2024 年 5 月 7 日，国信证券作为利尔达保荐机构，因利尔达
改情况 上市当年即亏损，且