华东重机:2024年度独立董事述职报告(苏晓东)
公告时间:2025-04-10 18:27:52
无锡华东重型机械股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告(苏晓东)
本人作为无锡华东重型机械股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2024年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司独立董事制度》的相关规定,忠实地履行了独立董事的职责,依法行使了独立董事的权利,积极出席了2024年度相关会议,认真审议各项议案,对公司相关事项发表了意见,切实维护了公司和股东的利益。现将2024年度本人履行独立董事职责情况汇报如下:
一、独立董事的基本情况
(一)基本情况
本人苏晓东,1970 年 7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,中科院金属所
材料科学与工程专业工学博士学位。1998-1999 年在韩国国立机械与材料研究所任助理研究员;2000-2004 年在瑞士日内瓦大学从事博士后并获聘高级教授助理一职;2005 年至今在苏州大学物理学院任职,历任副教授、教授。现任江苏赛福天集团股份有限公司独立董事,本公司独立董事。
(二)独立性情况说明
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件规定的独立性要求,不存在影响独立性的情况,本人已向公司董事会提交了独立性自查报告。
二、2024 年度履职情况
(一)出席董事会及股东大会的情况
2024 年,本人按照《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》的规定和要求,认真出席董事会和股东大会,忠实履行独立董事职责。公司董
法有效。本人 2024 年共出席 9 次董事会、2 次股东大会,具体情况如下:
应参加董 现 场 出 席 以通讯方式 委托出席 缺 席 董 是否连续两次 出席股东
事会次数 董 事 会 次 参加董事会 董事会次 事 会 次 未亲自参加董 大会次数
数 次数 数 数 事会会议
9 2 7 0 0 否 2
作为独立董事,本人勤勉尽责,在董事会前认真审阅会议议案及相关材料,董事会决策时主动参与各项议案的讨论。基于独立且客观的评估和判断,本人对各次董事会会议审议的议案均投了赞成票,不存在异议情形。董事会决策后,本人对董事会决议执行情况进行及时有效监督。
(二)出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.薪酬与考核委员会
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员,本人严格按照公司《薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定,积极参加薪酬与考核委员会会议。2024 年度,本人共召集并出席薪酬与考核委员会议 1 次,分别对公司董事、监事及高级管理人员 2023年度薪酬情况及 2024 年度薪酬方案进行了审议。
2.董事会提名委员会
作为公司董事会提名委员会委员,本人严格按照公司《提名委员会工作细则》等规定履行职责,日常重点关注公司各岗位高级管理人员履职情况,推动公司管理团队的组织架构的完善。报告期内未涉及需召开提名委员会会议审议的事项。2025 年本人将根据相关规则积极履行提名委员会各项工作。
3.董事会战略委员会
作为公司董事会战略委员会的委员,本人严格按照《战略委员会议事规则》等规定,对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。2024 年度共出席战略委员会 2 次会议,审议通过了《2024 年度公司发展战略》《2024 年度经营计划》《关于拟收购厦门锐信图芯科技有限公司股权并增资的议案》,认为前述事项符合公司战略发展需要。
4.独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定,2024 年度,召开独立董事专门会议 1 次,审议包括《关于关联方向公司提供借款暨关联交易的议案》《关于为控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》《关于公司为合并报表范围内各子公司提供担保及各子公司互相担保的议案》《修订〈公司章程〉的议案》。本人认为相关议案符合公司长远利益,不存在损害公司及股东利益的情况,因此同意提交至董事会审议。
(三)行使独立董事职权的情况
2024 年度,除正常履行独立董事职责以外未行使独立董事特别职权,包括未提议召开董事会、股东大会、单独聘请外部审计咨询机构对公司进行审计和咨询以及股东大会前向公司股东征集投票权等。
(四)与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2024 年度,本人了解并掌握年度会计师事务所对公司的财务审计情况,认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报;同时,本人认真检查公司内部控制体系执行情况,未发现损害公司及全体股东利益的情况。
(五)与中小股东的沟通交流情况
2024 年度,本人通过参加股东大会,关注公司 e 互动答复、公司舆情信息等多
种渠道,了解中小股东的诉求和建议,与中小股东进行沟通交流,发挥独立董事在监督和中小投资者保护方面的重要作用。本人还关注并督促公司加强信息披露工作,对可能影响中小投资者利益事项进行有效地监督和核查,推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性,切实保护中小股东的利益。
(六)现场工作及公司配合独立董事工作情况
2024年度,本人通过参加董事会及专门委员会、股东大会、胡埭生产基地现场调研等形式到公司进行现场办公和考察,了解公司生产经营情况、财务状况、内控建设等情况,在公司现场工作时间超过15天。同时,本人还通过邮件、电话、微信等途径
与公司董事、高级管理人员、董事会秘书及证券事务部工作人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的生产经营动态,并对公司实际运行中遇到的问题提出了有针对性的意见和建议,公司相关部门人员为本人的履职工作提供了支撑。本人亦持续关注媒体对公司相关报道、外部环境及市场变化对公司的影响,有效地履行了独立董事的职责。
(七)参加履职相关培训情况
本人自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解,积极参加独董培训,更全面地了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司独立董事制度》等相关规定,本人对公司 2024 年度发生的重要事项进行了关注,并对相关事项作出了独立判断,具体情况如下:
(一)应当披露的关联交易
2024 年度,本人审议了《关于关联方向公司提供借款暨关联交易的议案》《关于为控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》等关联交易事项,相关交易具有必要性、合理性,定价依据与交易价格公允,表决程序合法、合规,关联董事回避了表决,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
(二)上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
2024 年度未发生本事项。
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2024 年度未发生本事项。
(四)财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
1.定期报告及季度报告
报告期内,公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求,按时编制并披露了《2023 年度报告》《2024年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》,准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项,向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过,其中《2023 年度报告》经公司 2023年度股东大会审议通过,公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告、季度报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规,财务数据准确详实,真实地反映了公司的实际情况。
2.内部控制评价报告
经审核,报告期内公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行,公司内部控制制度符合相关法律法规及公司当前经营管理实际情况的需要。公司内部控制自我评价报告符合公司内部控制的实际情况,真实、客观地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况。
(五)续聘会计师事务所
报告期内,公司未更换会计师事务所。经核查,中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,恪尽职守,从专业角度维护了公司及股东的合法权益,较好完成年度审计工作。公司续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度审计机构的决策程序符合相关规定,合法有效。
(六)聘任上市公司财务负责人
2024 年度,公司不存在聘任或解聘财务负责人的情形。
(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
2024 年度未发生本事项。
(八)提名或者任免董事,聘任高级管理人员
2024 年度,公司未发生提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员的情形。
(九)针对董事、高级管理人员的薪酬审核情况
经核实,公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合公司薪酬管理制度的规定,根据董事、高级管理人员其担任的具体职务,综合考虑了公司薪酬水平及市场水平确认,不存在损害公司和中小股东权益的情形。
四、总体评价
作为公司的独立董事,在 2024 年度,本人忠实地履行职责,运用自身的专业知识和丰富经验,积极参与公司重大事项决策过程中,为公司发展建言献策,维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2025 年,本人仍将严格按照有关法律、法规对独立董事的要求,谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利,尽职地履行独立董事义务,发挥独立董事作用,切实维护公司和股东的合法权益。
独立董事:苏晓东
2025 年 4 月 9 日