真视通:独立董事年度述职报告(张淮)

北京真视通科技股份有限公司
独立董事2024年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为北京真视通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极勤勉地履行独立董事职责，独立谨慎地行使权利，及时关注公司经营情况和财务状况，出席公司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现就本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
本人张淮，1967年12月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权。清华大学、美国伊利诺伊大学香槟分校硕士学位，清华大学计算机专业博士在读。历任北京清华永新电子有限公司研发中心总经理，北京大成国测科技有限公司首席科学家。2020年至今担任南京清湛人工智能研究院有限公司总经理。2023年12月起担任公司独立董事。
经自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会会议情况
2024年度，本人在任期间，公司共召开5次董事会，本人均已参加，具体出席情况如下：

应出 现场 以通讯方 委托 是否连续两
独立董 缺席
席次 出席 式参加会 出席 次未亲自出 投票情况
事 次数
数 次数 议次数 次数 席会议
除审议董事
薪酬议案回
张淮 5 5 0 0 0 否
避表决外，均
为赞成票
2024年度，本人在任期间，公司共召开2次股东大会，本人已列席会议。
本人按时出席公司董事会，在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及独立董事专门会议。本人担任第五届提名委员会召集人、审计委员会委员、独立董事专门会议委员。2024年度本人在董事会专门委员会、独立董事专门会议履职情况如下：
1、提名委员会履职情况
召开日期 会议内容 表决结果
2024年3月25日 1.审议《关于补选公司独立董事的议案》； 赞成
2.审议《关于聘任公司副总经理的议案》。
2、审计委员会履职情况

召开日期 会议内容 表决结果
2024年3月11日 1.审议《2023 年内部审计工作报告》； 赞成
2.审议《2024 年内部审计工作计划》。
1.审议《关于公司 2023 年年度报告及其
摘要的议案》；
2.审议《关于 2023 年度财务决算报告的
议案》；
3.审议《关于 2023 年度计提资产减值准
备及核销资产的议案》；
4.审议《关于会计政策变更的议案》；
5.审议《关于<2023 年度内部控制评价报
2024年4月25日 告>的议案》； 赞成
6.审议《关于聘请公司 2024 年度审计机
构的议案》；
7.审议《关于对会计师事务所 2023 年度
履职情况评估及履行监督职责情况的报
告》；
8.审议《关于 2024 年第一季度报告的议
案》；
9.审议《2024 年第一季度内部审计工作
报告及第二季度工作计划》。
1.审议《关于公司 2024 年半年度报告及
2024年8月28日 其摘要的议案》； 赞成
2.审议《2024 年半年度内部审计工作报
告及下半年工作计划》。
1.审议《关于公司 2024 年第三季度报告
的议案》；
2024年10月22日 2.审议《2024 年第三季度内部审计工作 赞成
报告及第四季度工作计划》；
3.审议《关于转回资产减值准备及核销资
产的议案》。
3、独立董事专门会议履职情况
召开日期 会议内容 表决结果
1.审议《关于公司 2023 年度利润分配方
案的议案》；
2024年4月25日 2.审议《关于<2023 年日常关联交易执行 赞成
情况汇总及 2024 年度日常关联交易预
计>的议案》。

1.审议《关于 2024 年度接受关联方无偿
2024年8月28日 担保额度预计的议案》； 赞成
2.审议《关于调整 2024 年度日常关联交
易预计的议案》。
2024年度，公司召开提名委员会1次，召开审计委员会4次，召开独立董事专门会议2次，本人均已亲自出席；本人作为公司第五届提名委员会召集人、审计委员会委员、独立董事专门会议委员，严格按照《董事会提名委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《独立董事工作制度》等相关制度的规定，关注董事会架构、人数及组成，监督相关制度的执行情况。检查财务报告，确保财务报告信息的真实性、准确性和完整性；检视内部控制有效性，监督指导内外部审计机构工作，关注公司重大会计政策、会计估计执行情况、内部控制有效性及资产减值情况。
（三）行使独立董事职权的情况
本人在2024年度任职期内未发生行使以下特别职权的情况：
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情形；
3、无提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所的情形；
4、无公开向股东征集股东权利的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024年度，本人与公司内部审计部门定期沟通内审计划及内控情况，深入了解公司内控制度建设及执行情况。在年报编制和年度审计过程中，本人与会计师事务所就年度审计计划、审计方法、重点审计事项等进行充分沟通，了解并掌握2024年年报审计范围、审计工作安排及审计进展情况，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告能够全面反映公司的实际情况。
（五）与中小股东的沟通交流及保护投资者的合法权益情况
其他董事、高管及相关工作人员进行沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。同时，本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司可能产生的影响，密切关注监管部门、媒体和社会公众对公司的评价，广泛听取中小投资者的建议和意见，并及时与公司管理层进行讨论，保证公司规范经营，促进公司持续稳定发展。在股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议上，利用自身的专业知识作出独立、客观、公正的判断，切实维护全体投资者合法权益。
（六）在公司现场工作的情况
2024年度，本人通过参加董事会、股东大会以及现场检查等方式定期或不定期地了解公司实际经营情况，与公司董事长、总经理、副总经理以及公司财务负责人、董事会秘书等保持有效沟通和交流，及时了解公司经营动态以及可能存在的经营风险，获取作出决策所需要的相关资料，切实履行了独立董事的职责，在董事会决策中发表客观、审慎的专业意见。2024年度，本人在公司现场工作16日。
（七）公司配合独立董事工作的情况
2024年度，公司董事会、高级管理人员等，重视与本人的沟通交流。及时向本人发出股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议会议通知和文件、董监事通讯方式及公司运营情况等资料，及时回复本人的问询，组织本人参加相关培训，没有限制或妨碍本人正常履职的情形。
本人严格按照有关法律法规的规定，在重大事项表决之前，均认真审核公司提供的相关资料，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

（一）应当披露的关联交易情况
公司于2024年4月25日召开第五届董事会独立董事专门会议第一次会议、第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<2023年日常关联交易执行情况汇总及2024年度日常关联交易预计>的议案》，本人作为独立董事，对该议案进行了审议。
公司于2024年4月26日披露了《关于2023年度日常关联交易执行情况汇总及2024年度日常关联交易预计的公告》。
公司于2024年8月28日召开第五届董事会独立董事专门会议第二次会议、第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2024年度接受关联方无偿担保额度预计的议案》《关于调整2024年度日常关联交易预计的议案》，本人作为独立董事，对该议案进行了审议。
公司于2024年8月29日披露了《关于2024年度接受关联方无偿担保额度预计的公告》《关于调整2024年度日常关联交易预计的公告》。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
不适用。
（四）披露财务会计