纳芯微:光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

光大证券股份有限公司
关于苏州纳芯微电子股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“纳芯微”）首次公开发行 A 股股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，对公司 2024年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意苏州纳
芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,526.60 万股，每股发行价格为人民币 230.00 元，募集资金总额为 581,118.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计 22,993.34 万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 558,124.66 万元，上述资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并于 2022 年 4 月 19 日出具了“天健验﹝2022﹞148 号”《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 558,124.66
项目投入 B1 41,202.50
利息收入净额 B2 16,716.22
截至期初累计发生额
永久补充流动资金 B3 270,000.00
用于回购股份 B4 20,010.61
项目 序号 金额
项目投入 C1 29,781.94
利息收入净额 C2 3,852.69
本期发生额 永久补充流动资金 C3 140,000.00
用于回购股份 C4
完结项目剩余资金 C5 4,826.85
永久补充流动资金
项目投入 D1=B1+C1 70,984.44
利息收入净额 D2=B2+C2 20,568.91
截至期末累计发生额 永久补充流动资金 D3=B3+C3 410,000.00
用于回购股份 D4=B4+C4 20,010.61
完结项目剩余资金 D5=C5 4,826.85
永久补充流动资金
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4-D5 72,871.67
实际结余募集资金 F 72,871.67
差异 G=E-F 0
二、募集资金管理情况
为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及公司章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、管理、监督和责任追究等内容进行明确规定。
根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。2022年4月19日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行工业园区支行、交通银行股份有限公司苏州科技支行、宁波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、中信银行股份有限公司苏州工业园区支行、招商银行股份有限公司苏州分行工业园区支行、中国工商银行股份有限公司苏州通园支行和保荐机构光大证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年12月31日，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

公司在中国光大银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司开立了募集资金理财产品专用结算账户。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专用结算账户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。具体内容详见公司于2023年2月3日在上海证券交易所网站披露的《关于开立募集资金理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：2023-003）。
截至2024年12月31日，公司有5个募集资金专户、3个募集资金理财产品专用结算账户、6个结构性存款账户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展银行股份有
限公司苏州分行工业园区 89040078801900002848 8,226,807.27 活期
支行
交通银行股份有限公司苏 325060700013000790158 5,350,434.23 活期
州科技支行
宁波银行股份有限公司江 75280122000179880 4,735.50 活期
苏自贸试验区苏州片区支
行 86013000000322093 40,000,000.00 7 天通知存款
8112001013900688052 1,371,609.26 活期
中信银行股份有限公司苏 8112001113300838033 22,000,000.00 结构性存款
州工业园区支行 8112001112800843794 50,000,000.00 结构性存款
8112001112500843793 50,000,000.00 结构性存款
招商银行股份有限公司苏 512907206510803 10,631.42 活期
州分行工业园区支行
1102120519000092175 1,738,885.63 活期
中国工商银行股份有限公 120,000,000.00 结构性存款
司苏州通园支行 11020203112002400
300,000,000.00 结构性存款
37010188001149050 13,516.33 活期
中国光大银行股份有限公 37010181001013647 100,000,000.00 结构性存款
司苏州分行
37010181001014884 30,000,000.00 结构性存款
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国农业银行股份有限公 10551401040012356 56.08 活期
司苏州青剑湖支行
合计 728,716,675.72
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表：《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2024年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2024年6月19日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币25亿元（含25亿元）的部分闲置募集资金，使用最高余额不超过人民币35亿元（含35亿元）的部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
具体内容详见公司于2024年6月20日