国义招标:海通证券股份有限公司关于国义招标股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书

关于国义招标股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票之保荐工作总结报告书
保荐机构名称： 海通证券股份有限公司
保荐机构编号： Z22531000
经中国证券监督管理委员会《关于核准国义招标股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2375 号）核准，国义招标股份有限公司（以下简称“国义招标”、“发行人”或“公司”）获准向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 13,800,000 股（含行使超额配售选择权所发新股），每股面值
人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 4.41 元，合计募集资金人民币 60,858,000.00
元，扣除发行费用人民币 7,967,735.84 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币 52,890,264.16 元。本次发行证券已于 2021 年 8 月 18 日在全国中小企业股份转让
系统精选层挂牌（北京证券交易所成立后于 2021 年 11 月 15 日平移至北京证券交易
所上市交易）。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）
担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 8 月 18 日至 2024 年 12 月 31
日。
2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐工作总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
北京证券交易所的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路 689 号
办公地址 上海市黄浦区中山南路 888 号
法定代表人 李军
保荐代表人 林增进、王子阳
联系电话 021-23187099
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 国义招标股份有限公司
证券代码 831039
注册资本 15,382.00 万元
注册地址 广东省广州市越秀区东风东路 726 号 16-18 楼
主要办公地址 广东省广州市越秀区东风东路 726 号
法定代表人 王卫
实际控制人 广东省广新控股集团有限公司
联系人 陈志杰
联系电话 020-37860707
本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
本次证券发行时间 2021 年 8 月 4 日
本次证券挂牌时间 2021 年 8 月 18 日
本次证券上市时间 2021 年 11 月 15 日平移至北京证券交易所上市
本次证券上市地点 北京证券交易所
四、保荐工作概述
1、尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与国义招标向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交
申请文件后，主动配合全国股转公司的审核工作，组织发行人及其他中介机构对全国股转公司的问询进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定的要求，向全国股转公司提交推荐股票在精选层挂牌所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导阶段
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
（1）督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、全国股转公司和北京证券交易所提交的其他文件；
（2）督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，发布风险揭示公告；
（3）督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：
1）对公司发生的关联交易、对外担保、变更募集资金用途，以及其他可能影响持续经营能力、控制权稳定的风险事项发表意见；
2）对公司发生的资金占用、关联交易显失公允、违规对外担保、违规使用募集资金及其他可能严重影响公司和投资者合法权益的事项开展专项现场核查；
3）就公司存在的重大违法违规行为和其他重大事项及时向本所报告；
（4）督促公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
（5）中国证监会、全国股转公司和北京证券交易所规定的或者保荐协议约定的其他职责。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
国义招标于 2021 年 8 月 18 日在精选层挂牌，海通证券作为公
1、保荐代表人变更及其理由 司股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的保荐机
构，委派保荐代表人林增进和后聪履行持续督导职责。
2023 年 10 月，由于原保荐代表人后聪因个人原因离职，无法

继续从事对国义招标的持续督导工作，为保证持续督导工作的
有序进行，海通证券委派李敬谱接替后聪继续履行持续督导工
作；本次保荐代表人更换后，国义招标股票向不特定合格投资
者公开发行项目持续督导保荐代表人为林增进、李敬谱。
2025 年 1 月，由于原保荐代表人李敬谱因个人原因离职，无法
继续从事对国义招标的持续督导工作，为保证持续督导工作的
有序进行，海通证券委派王子阳接替李敬谱继续履行持续督导
工作；本次保荐代表人更换后，国义招标股票向不特定合格投
资者公开发行项目持续督导保荐代表人为林增进、王子阳。
2、持续督导期内中国证监会、
证监局、全国股转公司和北京 持续督导期内，海通证券及国义招标均不存在因国义招标股票证券交易所对保荐机构或其 向不特定合格投资者公开发行项目而被中国证监会、证监局、保荐的发行人采取监管措施 全国股转公司和北京证券交易所采取监管措施的情况。
的事项及整改情况
（1）超募资金使用事项
经中国证券监督管理委员会核准，国义招标获准于 2021 年 8 月
向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 1,200 万股，每股
发行价格为人民币 4.41 元；2021 年 9 月国义招标行使超额配售
选择权，向战略投资者战略配售人民币普通股 180 万股，每股
发行价格为人民币 4.41 元，超募资金 5,370,264.16 元。2021 年
9 月 28 日，国义招标召开第五届董事会第十四次会议和公司第
五届监事会第八次会议，审议通过了《关于将超募资金用于补
充公司流动资金的议案》，认为将超募资金用于补充公司流动资
金事项，不会影响公司募集资金投资项目实施，可以提高资金
使用效率，降低财务费用，为公司及股东获取更多的投资回报。
公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过了该议案。
（2）募投项目延期事项
国义招标募投项目“国 e 平台升级优化项目”和“营销网络建
设项目”原披露的预计达到可使用状态的日期为 2023 年 12 月
31 日。由于公司集团化运营管理系统不断发展与升级变化，国
e 平台升级优化项目中万兆网相关建设需求及实施方案亦需结
3、其他重大事项 合上述情况做出相应修改与调整，由此导致国 e 平台升级优化
项目整体进度有所放缓；因受外部宏观环境等因素影响，公司
前期无法进行必要的实地考察及现场建设，导致营销网络建设
项目进度有所延缓。为保证上述募投项目建设成果能满足公司
战略发展规划要求和股东长远利益，同时保障募集资金安全，
2023 年 10 月 30 日，国义招标召开第五届董事会第三十次会议
和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司募投
项目延期的议案》，在募集资金投资项目实施主体、募集资金用