奥特佳:奥特佳新能源科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告

奥特佳新能源科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》，奥特佳
新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至 2024 年 9 月 30
日止前次募集资金使用情况的报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 7 日《关于核准奥特佳新能源科技股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2020﹞3355 号）核准，本公司于 2021 年 1 月非
公开发行人民币普通股 111,898,727 股，发行价为 3.95 元/股，募集资金总额为人民币441,999,971.65 元，扣除相关发行费用 15,518,867.92 元，实际募集资金净额为人民币
426,481,103.73 元。截至 2021 年 2 月 4 日，上述募集资金已全部到账，募集资金到位情况已
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中兴华验字（2021）第 020007 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2024 年 9 月 30 日，公司前次募集资金专项账户的开立和存储情况如下：
单位：万元
开户行 银行账号 余额 备注
江苏银行股份有限公司南京分行 31300188000006548 0.00 已销户
中国银行股份有限公司南京江宁经济开发区 已销户
支行 528775625281 0.00
中国银行股份有限公司南京江宁经济开发区 已销户
支行 488476238501 0.00
中国银行股份有限公司南京江宁经济开发区 已销户
支行 494975622519 0.00
杭州银行股份有限公司南京秦淮支行 3201040160000989009 0.00 已销户
宁波银行股份有限公司南京江北新区支行 72260122000054395 0.00 已销户
中国银行股份有限公司南京江宁经济开发区 已销户
支行 514475624758 0.00
二、前次募集资金实际使用情况

1、前次募集资金使用情况对照情况
截至 2024 年 9 月 30 日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件 1“前次募集资金
使用情况对照表”。
2、前次募集资金变更情况
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十八次会
议，审议通过了《关于变更募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意公司将“年产 60万台第四代电动压缩机”募投项目实施主体变更为全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司，实施地点同时变更为安徽奥特佳科技发展有限公司所在地。
公司于 2022 年 2 月 28 日召开第五届董事会第三十七次会议、五届监事会第二十三次会
议，于 2022 年 3 月 16 日召开 2022 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更个
别募投项目实施方式的议案》同意公司将募投项目“年产 1500 万支压缩机活塞项目”变更为“年产 360 万支压缩机活塞项目”，并确认该项目至董事会和监事会审议时已实施完毕。且将该项目在调整为 360 万支产能的状态下的建设节余资金 112.43 万元（不含待支付的项目合同尾款）用于永久补充流动资金。
公司于 2023 年 12 月 28 日召开第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十三次会
议，于 2024 年 1 月 16 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于拟终止
实施“中央研究院”募投项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对募投项目“中央研究院项目”予以终止，并将剩余募集资金 2,619.80 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
截至 2024 年 9 月 30 日，前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
见附件 1“前次募集资金使用情况对照表”。
4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况
公司于 2021 年 3 月 11 日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募投项目的自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期实际投入募投项目的自筹资金 5,722.90 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资情况进行了专项审核，并出具了《奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金置换预先投入募集资金项目自筹
资金的鉴证报告》（天职业字[2021]11778 号）。截至 2024 年 9 月 30 日，上述募集资金已置
换完毕。

5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
（1）闲置募集资金进行现金管理
公司于 2021 年 3 月 11 日召开了第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十五次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币 2.6 亿元进行现金管理，用于购买保证本金安全、流动性好、存续期限不超过 12 个月的银行现金管理产品。具体措施为：在同一募集资金账户内，将活期存款变更为七天通知存款。该产品本质为存款，银行保证本金安全；流动性等同于存款，利息收益较活期存款高，存续周期仅为 7 天（每 7 天后自动重新开始新的周期）。使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2023 年 5 月 26 日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用不超过 5,500 万元闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 5,500 万元人民币的 2020 年非公开发行股票闲置募集资金以七天通知存款形式开展现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2023 年 12 月 28 日召开六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十三次会议
审议通过了《关于使用不超过 5,500 万元闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 5,500 万元暂时闲置募集资金以银行七天通知存款形式进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为 2024 年全年。
（2）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 9 月 22 日召开了第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第二十一
次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金专户中不超过1.1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限6个月。
公司于 2022 年 2 月 28 日召开了第五届董事会第三十七次会议、第五届监事会第二十三
次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“中央研究院项目”不超过 2300 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司按期归还前期暂时补流资金之日起不超过十二个月。
公司于 2022 年 3 月 16 日召开了第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议，
审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资建设项目中已实施完毕项目的暂时无需支付的尾款 2000 万元用于暂时性补充流动资金，使用期限自公司归还前次使用的暂时补充流动资金之日起不超过 6 个月。

（3）前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 2 月 28 日召开第五届董事会第三十七次会议、五届监事会第二十三次会
议，于 2022 年 3 月 16 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于个别募投项
目实施完毕后将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“新能源汽车热泵空调系统项目”建设实施完毕后的节余募集资金 3,829.75 万元（包含存管账户理财收益及银行存款利息，实际金额以资金转出当日存管专户余额为准）永久补充流动资金。
“新能源汽车热泵空调系统项目”产生节余资金的主要原因是公司募投项目实施过程中部分款项由自有资金支付，相应减少了募集资金账户的支出。同时，公司从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，相应减少了投资。此外，公司合理安排募集资金使用，利用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。
同时，董事会、股东大会审议通过“年产 1500 万支压缩机活塞项目”变更为“年产 360
万支压缩机活塞项目”，并根据实际建设情况确认该项目实施完毕，项目节余资金 112.43 万元用于永久补充流动资金且将该项目在调整为 360 万支产能的状态下的建设节余资金112.43 万元（不含待支付的项目合同尾款）用于永久补充流动资金；确认“年产 60 万台新能源汽车电动压缩机项目”已实施完毕，节余募集资金 184.44 万元（不含待支付的项目合同尾款）。
公司于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十三次
会议，于 2024 年 1 月 16 日召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过，公司终止实施“中
央研究院”项目并将其剩余募集资金 2619.80 万元（实际金额以资金转出当日募集资金专用存管专户余额为准）永久补充流动资金。
终止实施“中央研究院项目”并将其剩余募集资金永久补流的原因如下：
公司 2021 年非公开发行股票募投项目“中央研究院项目”自开始投建以来，已建成了多个汽车热管理工程关键零部件基础技术研究项目，对提升公司基础技术研发和产品试验能力，提高主要产品对市场变化的适应能力，巩固公司技术领先地位发挥了重要作用，也在一定程度上实现了统一研发管理流程和优化资源配置的作用。但该项目的实施时间较长，截至
2023 年 12 月 21 日，项目投资进度仅完成 30.11%，进度较慢。
造成这种情况的主因在于，该项募投项目酝酿于 2019 年下半年，当时投建项目的诸多考量及环境因素至今已发生了较大变化，主要是以下两点：一是受新能源汽车市场在 2020年起的快速蓬勃发展的影响，