当升科技:2024年度募集资金存放与使用情况专项报告

北京当升材料科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）董事会编制了
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3437 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 87.84 元/股，募集资金总额为 4,644,999,930.24 元，扣除保荐及承销费用人民币（不含税）21,539,622.64 元，其他发行费用人民币（不含税）2,345,182.36 元，实际募集资金净额为人民币 4,621,115,125.24 元。2021 年11 月 16 日，保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下称“中信建投证券”）已将扣除相关承销费（不含税）后的募集资金划至公司指定账户。
2021 年 11 月 17 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大华验字
[2021]000734 号”验资报告（募集净额），确认公司募集资金到账。
2、本报告期末募集资金使用金额及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已累计使用 2021 年度向特定对象发行募集资
金 3,466,649,297.73 元，本报告期使用募集资金 380,500,262.76 元。募集资金主要用于当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期工程、当升科技（常州）锂电新材料研究院、江苏当升锂电正极材料生产基地四期工程、补充流动资金。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计收到 2021 年度向特定对象发行募集资金
利息净收入为 192,834,161.33 元（利息收入 192,859,509.97 元，扣除银行手续
费 25,348.64 元），其中本报告期的利息净收入为 39,090,721.39 元。
综上，截至 2024 年 12 月 31 日，2021 年度向特定对象发行募集资金中尚未
使用的募集资金专户余额为 1,347,299,988.84 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2022]15号）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。
公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司、江苏当升材料科技有限公司分别与原保荐机构中信建投证券、北京银行马家堡支行、华夏银行北京分行、宁波银行北京分行、兴业银行南通分行、招商银行常州分行、中国建设银行金坛支行、中国银行南通海门支行、中信银行北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理。公司已于2021年11月19日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号2021-093。
公司于 2024 年 6 月与中信证券股份有限公司（以下称“中信证券”）签订
了相关保荐协议，终止与原保荐机构中信建投证券的保荐协议，中信建投证券未完成的持续督导工作由中信证券承接，公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司、江苏当升材料科技有限公司分别与保荐机构中信证券、北京银行股份有限公司马家堡支行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司金坛支行、宁波银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公司南通分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司南通海门支行、中信银行股份有限公司北京分行重新签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四
方监管协议》。公司已于 2024 年 9 月 13 日披露了《关于变更保荐机构后重新签
订募集资金三方及四方监管协议的公告》，公告编号 2024-075。
截至 2024 年 12 月 31 日，2021 年度向特定对象发行募集资金的存储情况列
示如下：

单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
20000043245714662011824 29,599,179.24 协定存款
北京银行马家 20000043245700037777170- 55,000,000.00 七天通知
堡支行 00012
20000043245700037461036 700,000,000.00 结构性存款
宁波银行北京 77150122000012539 1,876,619.31 协定存款
朝阳支行
招商银行常州 519903407210566 6,300,543.88 协定存款
金坛支行 51990340727800099 130,000,000.00 结构性存款
中国建设银行 32050162643809000688 182,777,131.19 协定存款
金坛支行
中国银行南通 497576572759 2,829,503.34 协定存款
海门支行
兴业银行海门 408820100100142389 210,258,046.50 协定存款
支行
中信银行北京 8110701011702149479 4,624,403,703.82 7,363,903.87 协定存款
安贞支行
华夏银行北京 10250000003247304 21,295,061.51 协定存款
分行营业部
合 计 4,624,403,703.82 1,347,299,988.84
注：初始存放金额合计 4,624,403,703.82 元与实际募集资金净额 4,621,115,125.24 元的差异为与本
次向特定对象发行股票直接相关的其他发行费用。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下称“募投项目”）的资金使用情况
2021 年度向特定对象发行募集资金实际使用情况
详见附表《2021 年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表》。
（二）闲置募集资金现金管理情况
2023 年 11 月 14 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币120,000.00万元2021年度向特定对象发行闲置募集资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、董事会、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
2024 年 10 月 24 日，公司 2024 年第六届董事会第六次会议及第六届监事会
第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币150,000.00万元2021年度向特定对象发行闲置募集资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自董事会
审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司董事会、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
2024 年，公司使用闲置募集资金累计购买结构性存款 415,000.00 万元。截
至 2024 年 12 月 31 日，已赎回到期结构性存款 425,000.00 万元（其中包含 2023
年度购买、2024 年度到期的结构性存款 93,000.00 万元），尚未到期的结构性存款 83,000.00 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司 2021 年度向特定对象发行募集资金不存在变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
北京当升材料科技股份有限公司董事会
2025 年 3 月 28 日
附表：
2021 年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 464,499.99 本年度投入募集资金总额 38,050.03
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 346,664.93
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金额 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到