恒邦股份:国泰君安证券股份有限公司关于山东恒邦冶炼股份有限公司2024年度持续督导保荐工作报告

国泰君安证券股份有限公司
关于山东恒邦冶炼股份有限公司
2024 年度持续督导年度保荐工作报告
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒邦股份
保荐代表人姓名：颜圣知 联系电话：021-38032401
保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38032401
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
控股股东存在违反避免同业竞
争承诺的情形，相关整改情况
及控股股东履行承诺相关进展
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 等内容详见《国泰君安证券股
份有限公司关于山东恒邦冶炼
股份有限公司 2024 年度持续
督导定期现场检查报告》

项目 工作内容
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
控股股东存在违反避免同业竞
争承诺的情形，详见《国泰君
（2）关注事项的主要内容 安证券股份有限公司关于山东
恒邦冶炼股份有限公司 2024
年度持续督导定期现场检查报
告》
相关整改情况及控股股东履行
承诺相关进展等内容详见《国
（3）关注事项的进展或者整改情况 泰君安证券股份有限公司关于
山东恒邦冶炼股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场
检查报告》
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年12 月4 日
本次培训详细解读了国务院
《关于加强监管防范风险推动
资本市场高质量发展的若干意
见》、中国证监会制定的《关
于加强上市公司监管的意见
（试行）》及配套规则的征求
意见稿和新《公司法》的修订
（3）培训的主要内容 内容等。同时，根据《深圳证
券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号--主板上市公司
规范运作》等相关规定，进行
上市公司规范运作以及承诺履
行、关联交易相关规定的专题
培训，并结合相关案例进行讲
解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
江西铜业股份有限公司（以下简称“江西 是 不适用
铜业”）关于股份锁定期的承诺
江西铜业关于保证上市公司独立性的承诺 是 不适用
控股股东存在违反避免同业竞
江西铜业关于避免同业竞争的承诺 争承诺的情形，相关整改情况
江西铜业关于避免同业竞争的补充承诺 及控股股东履行承诺相关进展
江西铜业集团有限公司（以下简称“江铜 否 等内容详见《国泰君安证券股
集团”）关于避免同业竞争的承诺 份有限公司关于山东恒邦冶炼
股份有限公司 2024 年度持续
督导定期现场检查报告》
江西铜业关于规范关联交易的承诺 是 不适用
江铜集团关于规范关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说