神州信息:独立董事2024年度述职报告(罗婷)

神州数码信息服务集团股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
作为神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作规则》《独立董事专门工作细则》等的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履行职责，依法合法地行使独立董事的权利，通过积极、专业、独立的工作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
罗婷，女，1974年12月出生，1997年毕业于北京大学光华管理学院，获经济学学士学位；2007年毕业于美国威斯康辛大学麦迪逊分校商学院，获会计学博士学位；为非执业中国注册会计师。曾历任中国人保集团、中国人寿保险股份有限公司财务分析师、清华大学经济管理学院助理教授、副教授（博士生导师）、长聘副教授、基康仪器股份有限公司独立董事、阿尔特汽车技术股份有限公司独立董事、北京华宇软件股份有限公司独立董事、北京三元食品股份有限公司独立董事等职务，现任清华大学经济管理学院教授、神州数码信息服务集团股份有限公司独立董事、北京鹰瞳科技发展股份有限公司外部监事。
（二）独立性情况说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作规则》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2024年度，公司召开了9次董事会、5次股东大会，本人对提交董事会的议
题均做了认真审议并投赞成票。本人出席董事会、股东大会的情况如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
以通讯方式 是否连续两 出席股
董事姓名 本报告期应参 现场出席董 参加董事会 委托出席董 缺席董事 次未亲自参 东大会
加董事会次数 事会次数 次数 事会次数 会次数 加董事会会 次数
议
罗婷 9 6 3 0 0 否 2
本人积极出席各次董事会会议，没有缺席董事会会议的情况发生。本人在
会前认真审阅会议各项议案及相关资料，认真参与各项议题的讨论并提出合理
建议，为相关事项建言献策，并对公司重大事项客观、公正发表独立意见，对
董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到积极的推动作用。
（二）2024 年度对董事会议案发表意见情况
报告期内，本人通过参加董事会会议、审阅公司定期报告、规章制度、与公
司管理层沟通、与会计师沟通等多种方式，了解掌握公司经营状况、投融资运作、
财务及管理及高管变动等情况，并基于独立审慎的判断，对公司的日常经营和重
大决策提供专业性建议，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护
公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
2024 年度，本人未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议，对相关
议案需董事会发表意见的事项均出具了同意的意见。
（三）任职董事会各委员会的工作情况
作为独立董事，本人在董事会下设的审计委员会、提名委员会中分别有相应
任职。报告期内，本人按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，积极参与
董事会各专门委员会的日常工作，认真履行了自己的职责。本人参加各专门委员会会议情况如下：
单位：次数
审计委员会会议 薪酬与考核委员会会 战略委员会会议 提名委员会会议
独立董事 议
姓名 应参加 实际参加 应参加 实际参加 应参加 实际参加 应参加 实际参加
罗婷 6 6 --- --- --- --- 2 2
1、在审计委员会履职情况
报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，组织召开 6 次会议，主要工作情况如下：
（1）2024 年 1 月 10 日，审计委员会召开 2024 年第一次会议，审议通过了
《2023 年度财务报表》《关于审计委员会与年审会计师协商确定 2023 年年报审计工作安排的议案》
（2）2024 年 3 月 13 日，审计委员会召开 2024 年第二次会议，审议通过了
《2023 年度财务报告》。
（3）2024 年 3 月 20 日，审计委员会召开 2024 年第三次会议，审议通过了
《2023 年度内部审计工作报告》《关于<董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告>的议案》《关于<董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告>的议案》《2023 年度财务报告》《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于制订<选聘会计师事务所专项制度>的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》。
（4）2024 年 4 月 19 日，审计委员会召开 2024 年第四次会议，审议通过了
《2024 年第一季度报告》《2024 年第一季度内部审计工作报告》。
（5）2024 年 8 月 19 日，审计委员会召开 2024 年第五次会议，审议通过了
《2024 年半年报告》《2024 年半年度内部审计工作报告》。
（6）2024 年 10 月 24 日，审计委员会召开 2024 年第六次会议，审议通过
了《2024 年第三季度报告》《2024 年第三季度内部审计工作报告》。
2、在提名委员会履职情况

报告期内，本人作为董事会提名委员会成员，共参加 2 次会议，主要工作情况如下：
（1）2024 年 7 月 2 日，提名委员会召开 2024 年第一次会议，审议通过了
《关于提名补选公司第九届董事会非独立董事的议案》《关于提名聘任公司副总裁的议案》。
（2）2024 年 12 月 30 日，提名委员会召开 2024 年第二次会议，审议通过
了《关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》。
（四）参加独立董事专门会议情况
报告期内，本人出席独立董事专门会议情况如下：
独立董事专门会议
独立董事姓名
应参加 实际参加
罗婷 3 3
报告期内，本人对提交议题做了认真审议并投赞成票。主要工作情况如下：
（1）2024 年 3 月 26 日，独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过了
《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
（2）2024 年 8 月 28 日，独立董事专门会议 2024 年第二次会议审议通过了
《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》、《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司及控股子公司开展外汇套期保值业务的议案》。

（3）2024 年 12 月 18 日，独立董事专门会议 2024 年第三次会议审议通过
了《预计 2025 年度日常关联交易额度事项的议案》。
本人对预计 2025 年度日常关联交易额度事项发表了同意的审核意见，董事会审议此项议案时，关联董事已按规定回避表决。
（五）与内部审计机构及年审会计师事务所沟通情况
作为董事会审计委员会主任委员，本人持续与内部审计机构及年审计会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通。在公司编制年度报告过程中，本人切实履行职责和义务。在年审会计师进场前，本人与年审会计师等沟通了年度审计工作安排以及审计计划等事宜。年审会计师出具审计报告后，本人听取了年审会计师关于公司 2024 年度审计相关事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并就重点关注事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人对董事会审议的所有议案材料均认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，通过出席股东大会，与中小股东进行沟通交流，听取中小股东诉求。日常工作中，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关注的事项，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。
（七）现场工作及公司配合独立董事工作情况
报告期内，我时刻密切关注公司动态，通过现场交流、电话、电子邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员保持密切沟通，确保及时掌握公司运营情况。
在履职过程中，我充分利用参加股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议、专题沟通会等机会，对公司进行现场考察，定期获取公司运营资料并听取管理层汇报。本人累计现场工作时间达到 15 天。通过这些举措，了解公司的经营情况、财务状况以及董事会决议的执行情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。

在履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。任职期间，公司积极配合提供独立董事履职所需材料，及时就公司重大事项进行主动沟通，并在董事会及其他专门会议上介绍公司经营情况，为独立董事更好地开展工作创造了便利条件。
（八）在公司管理及保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司经营管理的监督情况
本人积