金海通:海通证券股份有限公司关于天津金海通半导体设备股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司
关于天津金海通半导体设备股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称“金海通”或“公司”） 首次公开发行股票并上市持续的督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对金海通2024年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]83号文《关于核准天津金海通半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2023年2月公开发行人民币普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股发行价为人民币58.58元，募集资金总额为人民币878,700,000.00元，根据有关规定扣除发行费用131,888,125.09元（不含税）后，募集资金净额为746,811,874.91元，该募集资金已于2023年2月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]361Z0008号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并按规定与专户银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金44,156.83万元。截至2024年12月31日，募集资金账户余额为人民币32,098.76万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 74,681.19

投入募投项目金额 B1 31,121.00
截至期初累 预先投入募投项目置换金额 B2 4,357.16
计发生额 募集资金利息收入、现金管理投资收益
扣除手续费等净额 B3 763.76
投入募投项目金额 C1 8,678.68
本期发生额 预先投入募投项目置换金额 C2 －
募集资金利息收入、现金管理投资收益 C3 810.65
扣除手续费等净额
投入募投项目金额 D1=B1+C1 39,799.68
截至期末累 预先投入募投项目置换金额 D2= B2+C2 4,357.16
计发生额 募集资金利息收入、现金管理投资收益 D3=B3+C3 1,574.41
扣除手续费等净额
应结余期末募集资金 E=A-D1-D2+D3 32,098.76
实际结余募集资金 F 32,098.76
差额 G=E-F －
注：以上表格中的金额以四舍五入的方式保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
公司连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、上海银行股份有限公司天津分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司江苏金海通半导体设备有限公司（以下简称“江苏金海通”）连同保荐机构海通证券股份有限公司与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。以上募集资金监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
鉴于公司在上海银行股份有限公司天津华苑支行开立的募集资金专户（账号：03005261995）余额为0元，且该募集资金专户将不再使用，为方便公司资金账户管理，2024年12月公司对该募集资金专户予以注销并已办理完毕相关注销手续。
上述募集资金专户注销后，公司连同保荐机构海通证券股份有限公司与上海银行股份有限公司天津分行签订的关于该账户的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金存储情况
截至2024年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司天津科技支行 77230078801900001822 27,769.27
上海银行股份有限公司天津华苑支行 03005262096 4,050.99
中信银行股份有限公司上海分行 8110201012301598875 278.50
合 计 32,098.76
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2024年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币44,156.83万元，具体使用情况详见附表1：2024年度募集资金使用情况对照表。（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年3月23日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币7亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款等，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，
公司独立董事、监事会对该事项发表了明确同意意见，保荐机构出具了核查意见。
公司于2024年3月18日召开的第二届董事会第四次会议及第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 3.9亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款等，自公司第二届董事会第四次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，保荐机构出具了核查意见。
2024年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元
受托人 理财产品类型 金额 起始日期 终止日期 年化收益率 实际收益或
（%） 损失
海通证券股 券商理财产品 50,000,000.00 2023 年 8 月 4 2024年2月 1.00% 249,315.00
份有限公司 日 2日
上海浦东发 2023 年 10 月 2024年1月
展银行天津 银行理财产品 90,000,000.00 23日 23日 2.53% 573,750.00
科技支行
上海浦东发 2024年1月 10 2024年2月
展银行天津 银行理财产品 207,000,000.00 日 8日 2.43% 400,200.00
科技支行
上海银行天 银行理财产品 44,000,000.00 2024年1月 11 2024年2月 2.20% 108,734.25
津华苑支行 日 21日
上海浦东发 2024年1月 29 2024年2月
展银行天津 银行理财产品 70,000,000.00 日 29日 2.40% 142,916.67
科技支行
上海浦东发 2024年2月 26 2024年3月
展银行天津 银行理财产品 250,000,000.00 日 26日 2.57% 510,416.67
科技支行
上海银行天 银行理财产品 44,000,000.00 2024年2月 29 2024年4月 2.30% 94,268.49
津华苑支行 日 3日
上海浦东发