新金路:甬兴证券有限公司关于四川新金路集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见

甬兴证券有限公司
关于四川新金路集团股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票
限售股份解除限售并上市流通的核查意见
甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐人”）作为四川新金路集团股份有限公司（以下简称“新金路”或“公司”）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件，对新金路 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份的上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
2024 年 8 月 20 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于同意四川新金路集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1142 号），中国证监会同意公司以简易程序向特定对象发行股票。公司向 8 名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）39,361,335股，发行价格为 3.36 元/股，募集资金总额为 132,254,085.60 元，扣除各项发行费用 7,347,020.14 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 124,907,065.46 元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并
于 2024 年 8 月 29 日出具了《四川新金路集团股份有限公司验资报告》（希会验
字（2024）0019 号）。本次发行的股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成登记托管并于 2024 年 9 月 5 日在深圳证券交易所完成上市，限售期
为 6 个月。本次发行的股份上市后，公司总股本由 609,182,254 股增至 648,543,589
股。

本次发行对象最终确定为 8 名，本次发行最终确定的发行对象及其获配股数、获配金额的具体情况如下：
序 发行对象 获配股数 获配金额
号 （股） （元）
1 诺德基金管理有限公司 12,422,944 41,741,091.84
2 财通基金管理有限公司 15,676,571 52,673,278.56
3 兴证全球基金管理有限公司 1,478,921 4,969,174.56
4 卜桂平 2,083,334 7,000,002.24
5 于振寰 1,488,096 5,000,002.56
6 林金涛 1,478,921 4,969,174.56
7 厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价值 2,366,274 7,950,680.64
31 号私募证券投资基金
8 深圳世纪致远私募证券基金管理有限公司-致远 2,366,274 7,950,680.64
资本价值 4 号私募证券投资基金
合计 39,361,335 132,254,085.60
本次发行新增股份性质为有限售条件流通股，限售期从新增股份上市首日起
计算共 6 个月，可上市流通时间为 2025 年 3 月 5 日。本次发行后至本核查意见
出具日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售的 8 名股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
二、本次申请解除限售的股东作出的有关承诺及履行情况
1、本次申请解除股份限售的 8 名股东在本次发行相关承诺事项中所做的承诺如下：我方参与本次发行，若获得配售，依据《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令【第 206 号】）的相关规定，同意本次发行获配的股份自发行结束之日起锁定 6 个月。锁定期内，我方委托人或合伙人不转让持有的产品份额或退出合伙。
2、本次申请解除限售的 8 名股东严格履行了上述各项承诺。
3、本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日：2025 年 3 月 5 日；
2、本次限售股上市流通数量为39,361,335股，占公司当前总股本的6.0692%。
3、本次申请解除限售的股东人数为 8 名，涉及 34 个证券账户，具体情况如
下：
序 持有限售股 本次解除限 占总股
号 认购对象名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 本比例
（股） （股） （%）
1 于振寰 于振寰 1,488,096 1,488,096 0.2295
2 卜桂平 卜桂平 2,083,334 2,083,334 0.3212
3 林金涛 林金涛 1,478,921 1,478,921 0.2280
深圳世纪致远
私募证券基金 深圳世纪致远私募证券基金
4 管理有限公司 管理有限公司－致远资本价 2,366,274 2,366,274 0.3649
-致远资本价 值 4 号私募证券投资基金
值 4 号私募证
券投资基金
厦门博芮东方
投资管理有限 厦门博芮东方投资管理有限
5 公司-博芮东 公司－博芮东方价值 31 号私 2,366,274 2,366,274 0.3649
方价值31号私 募证券投资基金
募证券投资基
金
中国农业银行股份有限公司
6 －兴全沪深 300 指数增强型 1,123,980 1,123,980 0.1733
兴证全球基金 证券投资基金（LOF）
管理有限公司 招商银行股份有限公司－兴
7 全中证 800 六个月持有期指 354,941 354,941 0.0547
数增强型证券投资基金
诺德基金－首创证券股份有
8 限公司－诺德基金浦江 202 295,536 295,536 0.0456
号单一资产管理计划
诺德基金管理 诺德基金－中信证券股份有
9 有限公司 限公司－诺德基金浦江 699 295,536 295,536 0.0456
号单一资产管理计划
诺德基金－来旦沸－诺德基
10 金浦江 1051 号单一资产管理 29,554 29,554 0.0046
计划

序 持有限售股 本次解除限 占总股
号 认购对象名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 本比例
（股） （股） （%）
诺德基金－中建投信托·涌
泉 195 号（定增优选 2 号）集
11 合资金信托计划－诺德基金 125,000 125,000 0.0193
浦江 1053 号单一资产管理计
划
诺德基金－山东铁路发展基
12 金有限公司－诺德基金浦江 1,488,095 1,488,095 0.2295
1166 号单一资产管理计划
诺德基金－中建投信托·涌
泉 199 号（定增优选 3 号）集
13 合资金信托计划－诺德基金 118,216 118,216 0.0182
浦江 1129 号单一资产管理计
划
诺德基金－兴途春辉 1 号私
14 募证券投资基金－诺德基金 295,536 295,536 0.0456
浦江 1267 号单一资产管理计
划
诺德基金－湘财证券稳健
15 FOF1号单一资产管理计划－ 295,536 295,536 0.0456
诺德基金浦江 1270 号单一资
产管理计划
诺德基金－长城证券股份有
16 限公司－诺德基金浦江 987 9,479,935 9,479,935 1.4617
号单一资产管理计划
17 财通基金－光大银行－西南 295,784 295,784 0.0456
证券股份有限公司
财通基金－海通证券股份有
18 限公司－财通基金君享佳胜 147,892 147,892 0.0228
单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基
19 金天禧定增 60 号单一资产管