锴威特:苏州锴威特半导体股份有限公司关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书

证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-056
苏州锴威特半导体股份有限公司
关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元
（含）。具体回购资金总额以回购结束时实际回购使用的资金总额为准；
● 回购股份资金来源：公司首次公开发行普通股取得的超募资金；
● 回购股份用途：本次回购的股份将在未来适宜时机拟用于股权激励或员工持股计划。
● 回购股份价格：不超过人民币 57.66 元/股（含）（不超过董事会通过回购股
份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。
● 回购股份方式：集中竞价交易方式。
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在公司本次股份回购期间及未来三个月、六个月无明确的减持计划。若未来拟实施股份减持计划，将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时告知公司并履行相关信息披露义务。
2024 年 11 月 11 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《苏州锴威特半导体股份有限公司持股 5%以上股东之一致行动人减持股份计划公告》（公告编号：2024-045），公司持股 5%以上股东广东甘化科工股份有限公司（以下称“甘化科工”）的一致行动人彭玫女士因自身资金需求，拟通过集合竞价的方式减持公司股份合计不超过 526,316 股，合计减持比例不超过公司股份总数的0.71%，减持计划自公告披露之日起十五个交易日后的三个月内进行。截至回购方
案公告披露日，该减持计划尚在进行中。彭玫女士将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时履行信息告知义务，同时公司将及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险。
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化、或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险。
3、公司本次回购股份拟在未来合适的时机用于股权激励或员工持股计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
2024 年 12 月 16 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”第二十六条之规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/12/17
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/12/16，由董事会提议
预计回购金额 1,000 万元~2,000 万元
回购资金来源 募集资金
回购价格上限 57.66 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 17.34 万股~34.69 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.24%~0.47%
回购证券账户名称 苏州锴威特半导体股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886978501
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的高度认可，为了维护广大投资者 利益，增强投资者信心，以及建立、完善公司长效激励机制，充分调动公司员工 的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效地将股东利益、公司利益和员工利益 紧密结合在一起，促进公司的长远发展，公司拟使用首次公开发行普通股取得的 超募资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份将在未来适宜时机用于 股权激励或员工持股计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内实施上述用途，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销 (如国家对相关政策作调整，本回购方案按调整后的政策实行)。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
本次回购股份拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式进行。
（四） 回购股份的实施期限
1、自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。回购实施期
间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票
复牌后顺延实施并及时披露。
2、若触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施
完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自
公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间内回购公司股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对
上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的
要求相应调整不得回购的期间。
4、公司回购股份应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在上海证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌
幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他要求。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购资金总额：不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元
（含）。
2、回购股份数量：按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元、回购金额上限
人民币2,000万元和回购价格上限57.66元/股进行测算，本次拟回购数量约为17.34
万股至 34.69 万股，约占公司目前总股本的比例为 0.24%至 0.47%。
回购用途 拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总额 回购实施期限
的比例 （人民币）
用于股权激励或 17.34 万股 0.24%至 0.47% 1,000 万元~2,000 自董事会审议通
员工持股计划 ~34.69 万股 万元 过回购股份方案
之日起 12 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届
满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及
上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 57.66 元/股（含），该价格不高于公司董事
会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由
董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经营状况确
定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所
的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行普通股取得的超募资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元（含）和上限人民币 2,000 万元（含），
回购价格上限 57.66 元/股（含）进行测算，假设本次回购股份全部用于股权激励或
员工持股计划并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通 35,700,849 48.45 35,874,279 48.69 36,047,710 48.92
股份
无限售条件流通 37,983,362 51.55 37,809,932 51.31 37,636,501 51.08
股份
股份总数 73,684,211 100.00 73,684,211 100 73,684,211 100.00
注：以上数据未考虑回购期限内限售股解禁的情况等其他因素影响，上表本次
回购前股份数为截止 2024 年 12 月 11 日数据；以上测算数据仅供参考，具体回购
舍五入所致。
（九） 本次