伯特利:伯特利2022年第一期员工持股计划第二次持有人会议决议公告

证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2024-103
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
2022 年第一期员工持股计划第二次持有人会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”） 2022 年第一期员
工持股计划第二次持有人会议于 2024 年 12 月 16 日以现场和通讯相结合的方式召
开。本次会议由 2022 年第一期员工持股计划管理委员会召集与主持，出席本次会
议的持有人 68 人，代表 2022 年第一期员工持股计划份额 756,121 份（2024 年 5 月
20 日实施 2023 年度权益分派及资本公积转增股本后份额），占公司 2022 年第一期
员工持股计划总份额的 92.47%。会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规、
规范性文件和公司 2022 年第一期员工持股计划的有关规定。
经全体持有人民主讨论，本次持有人会议形成如下决议：
一、审议《关于修订 2022 年第一期员工持股计划（草案）及摘要、管理办法的
议案》。
根据员工持股计划实施过程中的实际情况，为保障公司激励目标的顺利实现，
相应地对 2022 年第一期员工持股计划草案及其管理办法进行修订，具体修订内容
如下：
一、《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2022 年第一期员工持股计划（草
案）》及摘要的具体修订内容如下：
章节 原内容 修订后的内容
一、员工持股计划的存续期限 一、员工持股计划的存续期限
（一）本员工持股计划的存续期不超过 72 个 （一）本员工持股计划的存续期不超过72个月，
第四 月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
章 持股计划名下之日时起计算； 计划名下之日时起计算；
（二）本员工持股计划的锁定期满后，在员工 （二）本员工持股计划的锁定期满后，在员工持
持股计划资产均为货币性资产时，本员工持股计 股计划资产均为货币性资产或过户完毕时，本员
划可提前终止； 工持股计划可提前终止；
（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情 （四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情
况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法 况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法
在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人 在存续期上限届满前全部变现或过户完毕时，经
会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同 出席持有人会议的持有人所持 50%以上（不含
意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划 50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员
的存续期限可以延长。 工持股计划的存续期限可以延长。
二、员工持股计划的锁定期限 二、员工持股计划的锁定期限
（一）本员工持股计划通过非交易过户等法律 （一）本员工持股计划通过非交易过户等法律
法规许可的方式取得的标的股票，自公司公告最 法规许可的方式取得的标的股票，自公司公告最
后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日 后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日
时起 36 个月后开始分三期解锁，锁定期最长 60 时起 36 个月后开始分三期解锁，锁定期最长 60
个月，具体如下： 个月，具体如下：
第一批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股 第一批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股
票过户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个 票过户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个
月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的 月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的
30%。 30%。
第二批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股 第二批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股
第四章 票过户至本员工持股计划名下之日起算满 48 个 票过户至本员工持股计划名下之日起算满 48 个
月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的 月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的
20%。 20%。
第三批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股 第三批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股
票过户至本员工持股计划名下之日起算满 60 个 票过户至本员工持股计划名下之日起算满 60 个
月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的 月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的
50%。 50%。
本员工持股计划在存续期届满后未展期则自行 本员工持股计划在存续期届满后未展期则自行
终止。锁定期满后，存续期内，管理委员会有权 终止。锁定期满后，存续期内，管理委员会有权根
根据员工持股计划的安排和当时市场的情况，自 据员工持股计划的安排和当时市场的情况，自行
行出售所购买的标的股票。 出售所购买的标的股票或将标的股票过户至当期
员工持股计划份额持有人。
三、员工持股计划的业绩考核 三、员工持股计划的业绩考核
持有人的标的股票权益将自本员工持股计 持有人的标的股票权益将自本员工持股计划
划经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔 经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标
标的股票过户至本员工持股计划名下之日时起的 的股票过户至本员工持股计划名下之日时起的 36
第四章 36 个月后依据各年度持有人业绩考核结果分配 个月后依据各年度持有人业绩考核结果分配至持
至持有人。 有人。
公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作 公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作
态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价 态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价
结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应 结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应
解锁标的股票系数如下： 解锁标的股票系数如下：

考核 合格 不合格 考核 合格 不合格
结果 结果
评 分 A B C D E 评 分 A B C D E
等级 （优 （良 （较 （一 （差） 等级 （优 （良 （较 （一 （差）
秀） 好） 好） 般） 秀） 好） 好） 般）
解 锁 解 锁
系数 100% 100% 80% 0% 系数 100% 100% 80% 0%
个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量 个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量
*解锁系数 *解锁系数
若持有人绩效考核不合格，则该持有人持有 （1）若持有人绩效考核不合格，则该持有人
的本员工持股计划份额应解锁部分不得解锁，由 持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得解管理委员会收回，择机出售后以该持有人出资金 锁，由管理委员会收回，择机出售后以该持有人出额加上资金利息（按照中国人民银行同期活期存 资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩余 期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩
部分（如有）上缴公司并归属于公司。 余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
若持有人实际解锁的标的股票权益数量小 （2）若持有人实际解锁的标的股票权益数量
于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票权益 小于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票权由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资 益由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活期 资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩 期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩
余部分（如有）上缴公司并归属于公司。 余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
（3）若持有人在公司任职期间存在违法违规
行为，包括但不限于触犯法律、违反职业道德、
泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受
贿、行贿、失职或渎职、为他人谋取不正当利益
行为及其他损害公司利益或声誉的行为，公司有
权撤销对持有人标的股票过户至员工持股计划名
下之日后已作出的绩效考核结果，由公司根据公
司规定重新考核。若重新考核结果为不合格，则
该持有人持有的本员工持股计划份额应解锁部分