东亚药业:东亚药业关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告

证券代码：605177 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-106
债券代码：111015 债券简称：东亚转债
浙江东亚药业股份有限公司
关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构
投资种类：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且该等理财产品不得用于质押。
投资金额：浙江东亚药业股份有限公司（以下简称“公司”或者“东亚药业”）拟使用最高额度不超过 2.5 亿元人民币（含本数）的部分闲置可转换公司债券募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自第四届董事会第四次会议审议通过之日起一年内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜。
履行的审议程序：公司于 2024 年 12 月 18 日召开第四届董事会第四次会
议和第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。
特别风险提示：尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，敬请广大投资者注意投资风险。

（一）现金管理目的
在保证公司可转换公司债券募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提高部分闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）投资金额及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额度不超过 2.5 亿元人民币（含本数）的部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，使用期限自第四届董事会第四次会议审议通过之日起一年内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用。
（三）资金来源
1、资金来源：公司部分闲置的可转换公司债券募集资金。
2、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1165号）核准，同意公司向不特定对象发行可转换公司债券注册申请。截止2023年7月12日止，公司向不特定对象发行可转换公司债券人民币普通股（A股）股票为人民币69,000.00万元（690,000手，6,900,000张），每张面值为人民币100.00元，按票面金额发行，债券期限为6年。公司申请发行的可转换公司债券募集资金总额为人民币69,000.00万元，扣除承销费及其他发行费用人民币（不含增值税）981.56万元后，实际募集资金净额为人民币68,018.44万元。本次发行募集资金已于2023年7月12日全部到账，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年7月12日出具了《债券募集资金到位情况验证报告》（中汇会验 [2023]8458号）。
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，并与全资子公司、保荐机构、募集资金开户行签署了《募集资金四方监管协议》。具体情况详见2023年7月27日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《东亚药业关于全资子公司开立募集资金专户并签订四方监管协议的公告》（公告编号：2023-048）。
3、募集资金投资项目情况
根据《浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》，公司可转换公司债券募集资金项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 特色新型药物制剂研发与生产基 43,893.00 35,000.00
地建设项目（一期）
2 年产 3,685 吨医药及中间体、 37,801.00 34,000.00
4,320 吨副产盐项目（一期）
合计 81,694.00 69,000.00
（四）投资方式
为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，包含但不限于结构性存款等保本型理财产品。以上额度内的资金不得用于证券投资，不得将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
（五）实施方式
上述事项经第四届董事会第四次会议审议通过后，授权公司管理层具体实施相关事宜，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 2.5 亿元人民币（含本数）的部分闲置可转换公司债券募集资金，在保证公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自第四届董事会第四次会议审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜。监事会发表了明确同意的意见，东兴证券对本事项出具了明确的核查意见。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
尽管现金管理投资的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
（二）风控措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章制度和《公司章程》的有关要求，遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
2、管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长或其授权代表签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
四、对公司日常经营的影响
（一）公司最近一年及一期主要财务指标情况：
单位：万元
主要会计数据 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
资产总额 351,680.14 334,334.53
负债总额 149,714.09 132,807.22
资产净额 201,957.36 201,527.32
2024 年 1-9 月 2023 年 1-12 月
（未经审计） （经审计）
经营活动产生的现金流量净额 -12,217.18 -8,406.19
截至 2024 年 9 月 30 日，公司货币资金为 29,397.65 万元，公司本次现金管
理金额占公司最近一期货币资金的比例为 85.04%。公司本次使用部分闲置可转
换公司债券募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集
资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使用募集
资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。同时，通过适度的
使用暂时闲置的可转换公司债券募集资金进行现金管理，可以合理利用闲置募集
资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，公司购
买理财产品计入“交易性金融资产”、“货币资金”等科目。具体以会计师事务所
年度审计结果为准。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司在保障募投项目资金需求的前提下使用暂时闲置的可转换
公司债券募集资金 2.5 亿元（含本数）进行现金管理，有利于提高资金使用效率，
降低财务成本，增加投资收益。公司使用暂时闲置的可转换公司债券募集资金进
行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响可转换公司债
券募投项目建设和募集资金正常使用，亦不会改变募集资金用途。上述事项的决
策程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特
别是中小投资者利益的情形。
综上所述，监事会同意公司使用不超过 2.5 亿元（含本数）的暂时闲置可转
换公司债券募集资金进行现金管理。
（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：
1、东亚药业使用暂时闲置的可转换公司债券募集资金进行现金管理的事项，已经公司董事会、监