三羊马:关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-090
债券代码：127097 债券简称：三羊转债
三羊马（重庆）物流股份有限公司
关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员 保证信息披露的内容 真实、准确 、完整，没有虚假记 载、误导 性陈述或重大遗漏。
为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律规则和《公司章程》《募集资金管理办法》的有关规定，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十
九次会议 2024 年 12 月 13 日审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集
资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民币 150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12个月。事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号）同意，和深圳证券交易所批准，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）获准向不特定对象发行可转换公司债券2,100,000张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币 210,000,000.00 元。

本次发 行的 募集 资金 总额 为 210,000,000.00 元， 扣除承 销及 保荐费
4,214,700.00 元（含税）后实际收到的金额为 205,785,300.00 元。实际收到资金再减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 1,825,595.34 元（不含税）及预付承销及保荐费 441,792.45 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币贰亿零叁佰柒拾伍万陆仟肆佰捌拾元壹角叁分（￥203,756,480.13）。
实际收到资金 205,785,300.00 元已由主承销商申港证券股份有限公司（以下简
称“申港证券”）于 2023 年 11 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。
本次募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月
6 日出具《验证报告》（天健验〔2023〕8-32 号）审验确认。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。2023 年 11 月公司、申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）分别与中信银行股份有限公司重庆分行、兴业银行股份有限公司重庆星光支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
募集资金将用于以下项目：
单位：人民币万元
项目名称 项目总投资 拟用募集资金
三羊马运力提升项目 15,181.97 15,000.00
偿还银行借款 6,000.00 6,000.00
合计 21,181.97 21,000.00
二、募集资金使用情况和募集资金闲置的原因
（1）截至 2024 年 11 月 30 日，募集资金使用和结余情况：
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 20,375.65
截至期初累计发生额 项目投入 B1 4800.00
利息收入净额 B2 9.12
项目投入 C1 583.45
本期发生额
利息收入净额 C2 248.13
项目投入 D1=B1+C1 5383.45
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 257.25
应结余募集资金 E=A-D1+D2 15,249.45
减：募集资金投资结构性存款结余 F 15,000.00
实际结余募集资金 G 249.45
差异 H=E-F-G 0.00
备注：（1）截至 2024 年 11 月 30 日，公司尚未使用的募集资金 249.45 万元存放于募集资金专户中。
（2）募集资金暂时闲置原因：由于募投项目建设需一定周期，按公司目前募投项目建设进度和资金投入计划，部分募集资金在一段时间内处于暂时闲置状态。
（3）2024 年 5 月 21 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关于部分募集资金专户
销户的公告》，鉴于公司部分募集资金专户的资金已经按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理，公司对兴业银行股份有限公司重庆星光支行募集资金专户进行销户。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的计划
（一）现金管理目的
为提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，合理利用闲置募集资金，在保证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）现金管理额度及期限
公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民币150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。
（三）现金管理品种

投资产品的期限不得超过十二个月。
投资的产品须符合以下全部条件：
（1）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，上市公司应当及时报证券交易所备案并公告。
（四）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
（1）尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。
（2）短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关人员操作风险。
（二）风险控制措施
（1）公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）财务部门在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（3）财务部门定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）强化相关人员的操作技能及素质。
（5）公司内部审计部门定期对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审
计与监督。
（6）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（7）公司将根据深圳证券交易所的有关规定及时做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
在保证募集资金投资项目建设正常实施的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
合理利用闲置募集资金，能够提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，为公司和股东获取较好的投资回报。
六、专项意见说明
（一）监事会审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会审核意见：监事会同意议案事项。
经审核监事会认为：公司使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率，符合全体股东利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。议案事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改