小方制药:2024年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：603207 证券简称：小方制药
上海小方制药股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会会议资料
2024 年 12 月

上海小方制药股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会资料目录

2024 年第二次临时股东大会会议须知 ......3
2024 年第二次临时股东大会会议议程 ......5
2024 年第二次临时股东大会会议议案一......7
2024 年第二次临时股东大会会议议案二......8
2024 年第二次临时股东大会会议议案三......11
2024 年第二次临时股东大会会议议案四......13
附件 1： ......15
2024 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海小方制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海小方制药股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。公司董事、独立董事、监事（指由非职工代表担任的监事）的选举实行累积投票制，与会股东所持每一股份拥有与应选董事、独立董事或监事人数相同的表决权，即股东所拥有的全部有效表决票数等于其持有的股份数乘以待选人数。请与会股东按表决票要求填写表决票。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 11 月 30 日披露于上海证券交易所网站的《上海小方制药股份有限公司股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024015）。
2024 年第二次临时股东大会会议议程
一、 会议时间、地点及投票方式
1、 现场会议时间： 2024 年 12 月 17 日 10:00
2、 现场会议地点：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 27 楼
3、 会议召集人：上海小方制药股份有限公司董事会
4、 会议主持人： 董事长方之光先生
5、 会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
6、 网络投票的系统、起止时期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 17 日至 2024 年 12 月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、 会议议程
（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二） 主持人宣布会议开始，并宣读股东大会会议须知
（三） 主持人宣布出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（四） 推举计票、监票成员
（五） 逐项审议会议各项议案
议案一 ：关于修订《独立董事工作制度》的议案；
议案二 ：关于选举董事的议案；
议案三： 关于选举独立董事的议案 ；
议案四： 关于选举监事的议案。
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，统计表决结果
（九） 复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束

2024 年第二次临时股东大会会议议案一
关于修订《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为进一步提升公司治理水平，保证独立董事有效履职，拟对公司《独立董事工作制度》部分条款进行修订，修订后全文详见附件 1。
本议案已经公司 2024 年 11 月 29 日召开的第一届董事会第二十次会议审议
通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
上海小方制药股份有限公司董事会
2024 年 12 月 17 日
2024 年第二次临时股东大会会议议案二
关于选举董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第一届董事会任期将于 2024 年 12 月 16 日届满。为顺利完成公司董事
会的换届选举，公司第一届董事会依据《公司法》《公司章程》的相关规定，就第二届董事会的组成、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等事项开展了相关工作。经董事会提名委员会对公司第二届董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意提名 FANG ZHIGUANG（方之光）先生、LU AIPING（鲁爱萍）女士、FANG JACKSON JIA CHEN（方家辰）先生、罗晓旭女士、张长伟先生、蒋昶先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。公司第二届董事会董事自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
本议案已经公司 2024 年 11 月 29 日召开的第一届董事会第二十次会议审议
通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
上海小方制药股份有限公司董事会
2024 年 12 月 17 日
附件：
1、方之光先生
方之光先生，男，董事长、总经理，1957 年 1 月出生，加拿大籍，护照号
为 AS26****，中国语言文学专业，本科学历。1989 年至 1991 年任中国香港恒力集 团恒深制衣总经理，1991 年至今任运佳远东有限公司董事长，1993 年至今先后 担任上海小方制药股份有限公司执行董事、董事长、总经理等职务。
2、鲁爱萍女士
鲁爱萍女士，女，董事，1963 年 8 月出生，加拿大籍，护照号为 HG17****，
高中学历。2016 年 11 月至 2021 年 11 月任上海小方制药股份有限公司监事，2021
年 12 月至今任上海小方制药股份有限公司董事。
3、方家辰先生
方家辰先生，男，董事，1988 年 5 月出生，加拿大籍，护照号为 HH36****，
高级企业管理专业，硕士学历。2010 年 9 月至 2015 年 9 月任 Best Buy 店长助
理， 2016 年 7 月至今先后担任上海小方制药股份有限公司总经理助理、董事等职务。
4、罗晓旭女士
罗晓旭女士，女，董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书，1989 年 8月 出生，中国国籍，加拿大永久居住权，身份证号为 420921198908******，区
域 经济管理专业，本科学历。2013 年 8 月至 2017 年 3 月任嘉里集团北京嘉奥
房地产 有限公司公寓市场销售部总监助理，2017 年 4 月至 2020 年 10 月任上海
小方制药股 份有限公司总经理助理，2020 年 11 月至 2021 年 2 月任上海小方制
药股份有限公司 行政副总经理，2021 年 2 月至今先后担任上海小方制药股份有限公司董事、副总 经理、财务负责人、董事会秘书。
5、张长伟先生
张长伟先生，男，1974 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中药
学专业，本科学历，高级工程师。2000 年 7 月至 2002 年 2 月任上海玉安药业有
限 公司生产部助理，2002 年 2 月至 2003 年 8 月任上海小方制药股份有限公司
生产经 理，2003 年 9 月至 2004 年 8 月任上海同济堂药业有限公司生产经理，
2004 年 8 月至 2006 年 4 月任上海玉同药业股份有限公司生产部经理，2006 年 4
月至 2020 年 12 月 任上海小方制药股份有限公司生产总监，2021 年 1 月至今任
上海小方制药股份有 限公司工厂厂长，2022 年 6 月至今任上海小方制药股份有限公司董事。
6、蒋昶先生
蒋昶先生，男，1957 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学
历。 1997 年 12 月