浙江震元:锦天城律师事务所关于浙江震元2024年第三次临时股东大会法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于浙江震元股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120

关于浙江震元股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江震元股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江震元股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江震元股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 11 月 18 日，公司
召开第十一届董事会 2024 年第四次临时会议，决议召集本次股东大会。

公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、
《证券时报》上刊登了《浙江震元股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》公告，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、网络投票的系统和投票时间、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 12 月 4 日下午 15:00 在公司 331 会议室
（绍兴市延安东路 558 号）如期召开，由公司董事长吴海明先生主持。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 4 日 9:15-
9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时
间为 2024 年 12 月 4 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 287 人，代表有表决权股份 92,047,860 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 27.5491%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 9 名，均
为截至 2024 年 11 月 27 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 85,161,058 股，占公司股份总
数的 25.4879%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 278 人，代表有表决权股份 6,886,802 股，占公司股份总数的 2.0612%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 282 人，代表有表决权股份 8,657,386 股，占公司股份总数的 2.5911%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《关于修订<浙江震元股份有限公司章程>的议案》
表决结果：同意 89,042,060 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的96.7345%；反对 2,935,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.1889%；弃权 70,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0766%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,651,586 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 65.2805%；反对 2,935,300 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 33.9052%；弃权 70,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8143%。
2、审议《关于增补第十一届董事会董事的议案》
2.1 娄钰华
表决结果：同意 87,863,660 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的95.4543%；反对 4,083,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的4.4361%；弃权 100,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1096%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,473,186 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 51.6690%；反对 4,083,300 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 47.1655%；弃权 100,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.1655%。
2.2 钱占一
表决结果：同意 87,866,160 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的95.4570%；反对 4,079,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
4.4323%；弃权 101,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1107%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,475,686 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 51.6979%；反对 4,079,800 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 47.1251%；弃权 101,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.1770%。
其中，第 1 项议案为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）

（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江震元股份有限公司 2024
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张灵芝
负责人： 经办律师：
沈国权 李勤芝
2024 年 12 月 4 日
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·昆明·伦敦·西雅图·新加坡·东京
地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层，邮编:200120
电 话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999
网 址: http://www.allbrightlaw.com