喜悦智行:首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-061
宁波喜悦智行科技股份有限公司
首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。本次解除股份限售的股东共计 8 名，本次申请解除限售的股份数量合计 91,158,600 股，占公司总股本的 53.94%。
2、本次解除限售股份上市流通日为 2024 年 12 月 4 日（星期三）。
一、首次公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，于 2021 年 12 月 2 日在深圳证券交
易所创业板上市。
公司首次公开发行前总股本为 75,000,000 股，首次公开发行后总股本为100,000,000 股，其中有限售条件流通股 76,293,037 股，占公司发行后总股本的76.29%，无限售条件流通股 23,706,963 股，占公司发行后总股本的 23.71%。
2022 年 6 月 2 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股
份数量合计 1,293,037 股，占公司发行后总股本的 1.29%，具体内容详见公司于
2022 年 5 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发
行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-038）。
2022 年 12 月 2 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售，该部
分股份数量合计 27,378,000 股，占公司总股本的 21.06%，具体内容详见公司于
2022 年 11 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《部分首次公开
发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-072）。
截至 2024 年 11 月 20 日，公司总股本为 169,000,000 股。其中：有限售条件
股份数量为 91,158,600 股，均为首次公开发行前已发行的限售股，占公司总股本的 53.94%；无限售流通股 77,841,400 股，占公司总股本的 46.06%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分限售股股份，本次解除限售股东数量共计 8 户，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日 2021
年 12 月 2 日起 36 个月。本次申请解除限售的股份数量合计 91,158,600 股，占公
司总股本的 53.94%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于
2021 年度利润分配预案的议案》，公司以总股本 100,000,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3.00元（含税），共计派发现金人民币30,000,000
元，同时，以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股，共计转增 30,000,000 股，
转增后总股本为 130,000,000 股。
2、公司于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
2022 年度利润分配方案及资本公积金转增股本预案的议案》，公司 2022 年度利润分配方案为：公司以现有总股本 130,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.00 元（含税），共计派发现金人民币 26,000,000.00 元（含
税）。同时，以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股，共计转增 39,000,000 股，
转增后总股本为 169,000,000 股。
除上述情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生其他股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共 8 名，分别为慈溪天策控股有限公司、宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）（首次公开发行股票及承诺时原名“宁波旺科投资管理合伙企业（有限合伙）”）、宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）、罗志强、罗胤豪、毛鹏珍、何佳莹、罗婕文。

公司实际控制人为罗志强和罗胤豪，二人系父子关系。罗志强系公司董事长；
慈溪天策控股有限公司为公司控股股东，罗志强和罗胤豪各持股 50%；罗志强、
罗胤豪系宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人并分别持有 10%、
40.67%合伙份额；罗志强、罗胤豪系宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）有
限合伙人并分别持有 36.04%、0.90%合伙份额；毛鹏珍系罗志强妻子，系罗胤豪
母亲；何佳莹系罗胤豪妻子；罗婕文系罗志强女儿。
上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发
行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺如下：
（一）公司控股股东慈溪天策控股有限公司，实际控制人罗志强、罗胤豪及
其关联方宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）、毛鹏珍、何佳莹、罗婕文相
关承诺
承诺类 承诺期
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
型 限
承诺 1 及承诺
一、自公司在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板
3 正常履行
上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理
中，承诺 2 履
本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票并上市前已发行的股份，
慈溪天策 行完毕。承诺
也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本企业直接或间
控股有限 方严格履行该
接持有公司的股份发生变化的，仍应遵守上述规定。二、公司上市后 6 个
公司；何 承诺，未出现
月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（若因公司发生派发股利、
佳莹；罗 违反该承诺的
送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权的，则按照中国证监
婕文；罗 情形。公司未
首次公开 会、证券交易所有关规定进行相应调整）均低于发行价，或者上市后 6 个
胤豪；罗 关于股 2024 年 出现上市后六
发行或再 月期末收盘价（若因公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或 2021 年 12 月
志强；毛 份锁定 12 月 01 个月内股票连
融资时所 配股等除息、除权的，则按照中国证监会、证券交易所有关规定进行相应 02 日
鹏珍；宁 的承诺 日 续二十个交易
作承诺 调整）低于发行价，本企业持有的公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。
波君科投 日的收盘价低
三、本