力诺特玻:山东力诺特种玻璃股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-101
债券代码：123221 债券简称：力诺转债
山东力诺特种玻璃股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称“公司”首次公开发行前已发行股份。
2、本次解除限售的股东户数共计 2 户，股份数量为 80,577,165 股，占公司
总股本 34.66%。本次实际可上市流通数量为 23,577,165 股，占公司总股本
10.14%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日即 2021 年 11 月 11 日起 36
个月。
3、本次限售股份可上市流通日为 2024 年 11 月 11 日（星期一）
一、公司股票发行和股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3022 号文），山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 58,109,777 股，于 2021
年 11 月 11 日在深圳证券交易所创业板上市。上市后公司总股本为 232,410,000
股，其中有限售条件的股份数量为 186,621,407 股，占公司总股本的比例为80.30%；无限售条件流通股 45,788,593 股，占公司总股本的比例为 19.70%。
（二）上市后股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1629 号），公
司向不特定对象发行了 5,000,000张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00元，发行总额为 500,000,000.00 元（含发行费用），期限 6 年。经深圳证券交
易所同意，本次可转换公司债券已于 2023 年 9 月 14 日在深圳证券交易所上市交
易，债券简称“力诺转债”，债券代码“123221”。公司向不特定对象发行的“力
诺转债”自 2024 年 2 月 29 日进入转股期，截至 2024 年 10 月 31 日，累计转股
股数为 40,520 股，公司总股本为 232,450,520 股，其中有限售条件的股份数量为 80,577,165 股，占公司总股本的比例为 34.66%；无限售条件流通股151,873,355 股，占公司总股本的比例为 65.34%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东一共 2 名，分别为力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司。本次申请解除股份限售的股东力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司在首次公开发行或再融资时做出的承诺，详见下页附表 1。
（二）上述股东承诺履行情况
截至本公告披露日，公司本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的股份锁定及减持意向承诺一致，且均在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股解除限售并上市流通的情况，不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其进行违规担保的情形。
附表 1
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时 承诺 履行
间 期限 情况
自力诺特玻在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板上市之日起 36 个月
（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理本人/本公司直接或者间接持有的力诺
实际控制人 股东所持股份 特玻首次公开发行股票前已持有的股份，也不由力诺特玻回购该部分股份。力诺特玻 A 股上市
高元坤、控股 的限售安排、自 后 6 个月内如力诺特玻股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（期间发行人如有分红、 正在
股东力诺投 愿锁定股份、延 派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者 2021 年 11 36 个 履行
资、股东东兴 长锁定期限的 A 股上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价， 月 11 日 月 中
证券承诺 承诺 本公司持有力诺特玻的锁定期自动延长 6 个月。因力诺特玻进行权益分派等导致本人/本公司
直接或间接持有力诺特玻的股份发生变化的，仍应遵守上述规定。若法律、法规、规范性文件
及中国证监会等监管机构关于股份锁定另有规定的，则本公司承诺遵守法律、法规、规范性文
件及中国证监会等监管机构的相关规定。
首次公开发行 力诺投资、高元坤将按照力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书以及力诺投
或再融资时所 资、高元坤出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律、法规及规范性文件的相关
作承诺 规定，在限售期限内不减持力诺特玻股份。在限售条件解除后两年内，力诺投资、高元坤可依
法做出减持力诺特玻股份的决定。力诺投资、高元坤在锁定期满后两年内拟进行股份减持的，
控股股东力 减持股份总量不超过法律、法规及规范性文件的规定；力诺投资、高元坤采取集中竞价交易方
诺投资、实际 股东持股及减 式减持公司股份的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的百分 2021 年 11 正在
控制人高元 持意向的承诺 之一；力诺投资、高元坤采取大宗交易方式减持公司股份的，在任意连续九十个自然日内，减 月 11 日 长期 履行
坤承诺 持股份的总数不超过公司股份总数的百分之二。 中
力诺投资、高元坤在力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市前所持有的力诺特玻股份在锁
定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、资本公积金转增股本等原因
进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）
不低于力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市时的发行价。力诺投资、高元坤在力诺特玻
首次公开发行股票并在创业板上市前所持有的力诺特玻股份在锁定期满后两年后减持的，减持

价格（如果因派发现金红利、送股、资本公积金转增股本等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于届时最近一期的每股
净资产。
公司自上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每
股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导
控股股东力 致公司净资产或股份总数出现变化的，须进行相应进行调整，下同）时（以下简称“触发稳定 正在
诺投资、实际 股价稳定相关 股价条件”），应按照股价稳定预案规定启动稳定股价措施。 2021 年 11 36 个 履行
控制人高元 措施及承诺 力诺投资、高元坤将自公司公告启动稳定公司股价的措施起 2 个交易日内，以书面形式向公司 月 11 日 月 中
坤承诺 提交明确、具体的增持方案，方案内容包括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区间、
实施期限等内容。公司应于收到书面通知书之日的次日予以公告。自力诺投资、高元坤提出的
股价稳定方案公告次日起，力诺投资、高元坤可以开始实施增持计划。
控股股东力 填补被摊薄即 承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；承诺不向其他单位或者个人输送利益， 正在
诺投资、实际 期回报的具体 也不采用其他方式损害公司利益；本人/公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将无 2021 年 11 长期 履行
控制人高元 措施及承诺 条件接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对 月 11 日 中
坤承诺 本人作出的相关处罚或采取的相关管理措施。
为维护中