科达制造:科达制造股份有限公司关于回购公司股份的回购报告书

证券代码：600499 证券简称：科达制造 公告编号：2024-081
科达制造股份有限公司
关于回购公司股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟回购股份的用途：用于实施员工持股计划及/或股权激励
拟回购股份的数量：不少于 2,000 万股且不多于 3,000 万股
回购期限：自九届三次董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月
内，即 2024 年 10 月 30 日至 2025 年 10 月 29 日
回购价格：不超过人民币 10 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议
通过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%
回购资金来源：公司自有资金及中国建设银行股份有限公司佛山市分行（以下简称“建行佛山分行”）提供的股票回购专项贷款，其中专项贷款金额不超过 1.5 亿元人民币。
相关股东是否存在减持计划：经问询，截至 2024 年 10 月 29 日，公司董
事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东未来 3 个月、6 个月内暂无减持公司股份的计划。上述主体如未来有减持计划将严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）有关法律、法规及规范性文件的相关规定进行披露及执行。
相关风险提示：
1、本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、本次回购存在回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，或其他导致公司决定变更或终止本次回购方案等情况而无法实施的风险；

4、本次回购股份可能存在因员工持股计划及/或股权激励未能在期限内实施，或未能经公司决策机构审议通过、员工持股计划及/或股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出且将依法予以注销的风险；
5、若监管部门新颁布、修订与回购股份相关的法律、法规或规范性文件，可能存在本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，基于对公司未来发展的信心，为有效维护公司价值及广大股东利益，结合公司的财务状况，科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）计划回购公司股份并编制了《关于回购公司股份的回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 10 月 29 日，公司召开第九届董事会第三次会议，审议通过了
《关于回购公司股份的议案》，上述董事会审议时间和程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。具体内容详见
公司于 2024 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于回购公司股份的方案》。
（二）根据《公司章程》第二十五条规定，本次回购股份方案已经三分之二以上董事出席的董事会会议决议同意，无需提交公司股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/10/30
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
预计回购金额 2 亿元~3 亿元 （根据回购股份数量，依照回购价格
上限测算，实际回购金额以后续实施情况为准）
回购资金来源 其他：自有资金及建行佛山分行提供的股票回购专
项贷款
回购价格上限 10 元/股
回购用途 □减少注册资本

√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 2,000 万股~3,000 万股
回购股份占总股本比例 1.04%~1.56%
回购证券账户名称 科达制造股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886861445
（一） 公司本次回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司股票价值的认可，为维护广大股东利益，稳定投资者对公司股票长期价值的预期；同时，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干及优秀员工的积极性，提高团队凝聚力和企业核心竞争力，促进公司健康可持续发展。本次公司拟通过集中竞价交易方式回购部分公司股票，并将回购股份在未来适宜时机用于公司员工持股计划及/或股权激励。
如公司后续未能在股份回购实施完成后 36 个月内使用完毕已回购股份，公司将对尚未使用的已回购股份将予以注销。若国家对相关政策作调整，则本回购方案将按调整后的政策实施。
（二） 拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三） 拟回购股份的方式
通过上交所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
（四） 回购股份的实施期限
1、本次回购的实施期限为自九届三次董事会审议通过本次回购方案之日起
12 个月内，即 2024 年 10 月 30 日至 2025 年 10 月 29 日。公司将根据董事会决
议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
2、如果在此期限内发生以下情况，则回购期提前届满：
（1）若在回购期限内回购股份数量达到最低限额，可以选择回购期限提前届满，则本次回购方案实施完毕；若在回购期限内回购股份数量达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自公司董事会决议终
止本回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会及上交所规定的其他情形。
4、回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购股份将用于公司后续员工持股计划及/或股权激励，本次回购股份
数量不少于 2,000 万股且不多于 3,000 万股，分别占公司当前总股本的 1.04%和
1.56%。
根据本次回购股份数量下限 2,000 万股、回购价格上限 10 元/股进行测算，
预计回购资金总额为人民币 2 亿元。根据本次回购股份数量上限 3,000 万股、回购价格上限 10 元/股进行测算，预计回购资金总额约为人民币 3 亿元。具体回购资金总额以回购完毕或回购实施期限届满时公司实际回购的情况为准。
（六） 拟回购股份的价格
本次拟回购股份价格为不超过人民币 10 元/股（含），未高于董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购股份价格由公司董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上交所的相关规定相应调整回购股份数量、价格上限。
（七） 拟用于回购股份的资金总额及来源
根据本次回购股份数量下限 2,000 万股、回购价格上限 10 元/股进行测算，
预计回购资金总额为 2 亿元。根据本次回购股份数量上限 3,000 万股、回购价格上限 10 元/股进行测算，预计回购资金总额约为 3 亿元。本次回购资金来源为建行佛山分行提供的股票回购专项贷款及公司自有资金，其中专项贷款金额不超过1.5 亿元人民币。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况

1、若按回购股份数量下限 2,000 万股测算，回购股份比例约占公司总股本的1.04%，若回购股份全部用于员工持股计划及/或股权激励，则公司总股本不会发生变化，公司股本变化情况预测如下：
本次变动前 本次变动后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 0 0.00 0 0.00
二、无限售条件流通股 1,917,856,391 100.00 1,917,856,391 100.00
其中：公司股份回购专 29,999,904 1.56 49,999,904 2.61
用账户
三、股份总数 1,917,856,391 100.00 1,917,856,391 100.00
2、若按回购股份数量上限 3,000 万股测算，回购股份比例约占公司总股本的1.56%，若回购股份全部用于员工持股计划及/或股权激励，则公司总股本不会发生变化，公司股本变化情况预测如下：
本次变动前 本次变动后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 0 0.00 0 0.00
二、无限售条件流通股 1,917,856,391 100.00 1,917,856,391 100.00
其中：公司股份回购专 29,999,904 1.56 59,999,904 3.13
用账户
三、股份总数 1,917,856,391 100.00 1,917,856,391 100.00
上述变动情况暂未考虑其他影响因素，具体回购股份数量及对公司股权结构的影响以回购完毕或回购期限届满时实际回购股份数量和最终的股权结构变动情况为准。上述拟回购股份在实施员工持股计划及/或股权激励前不享有表决权且不参与利润分配。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生