麒麟信安:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-070
湖南麒麟信安科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●限制性股票授予日：2024 年 10 月 23 日；
●限制性股票授予数量：151.25 万股，约占公司目前股本总额 7,873.8639万股的 1.92%；
●股权激励方式：第二类限制性股票。
根据《湖南麒麟信安科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“激励计划”）的规定，湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司
2024 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 10 月 23 日召开第二届董事
会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象首次
授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 10 月 23 日为本次激励计划首次授予日，
以 25.50 元/股的授予价格向 118 名激励对象授予 151.25 万股限制性股票。现将
有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 8 月 9 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议并通过《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议并通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2024 年 8 月 10 日至 2024 年 8 月 19 日，公司对本次激励计划首次授予
部分激励对象的名单及职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到与本次激励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。2024 年 8 月 21 日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-046）。
3、2024 年 8 月 26 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并通过
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2024
年 8 月 27 日披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2024-048）。
4、2024 年 10 月 23 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事
会第十二次会议，审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，并发表了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）》。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划的差异情况
结合近期股价变化，为合理控制股份支付费用的影响，根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会对公司本次激励计划授予权益数量进行了调整。调整后本次激励计划总量由 378.00 万股调整至 189.00 万股，其中首次授予数量
由 302.50 万股调整至 151.25 万股，预留授予数量由 75.50 万股调整至 37.75 万
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与 2024 年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中的有关规定，激励对象获授权益需同时满足如下条件：
（1）公司未发生以下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和首次授予激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划的首次授予条件已成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股
权激励计划的主体资格；本次激励计划的首次授予激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事会认为公司本次激励计划的授予条件已经成就。
（2）公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2024 年 10 月 23 日，
并同意以 25.50 元/股的授予价格向符合条件的 118 名激励对象授予 151.25 万股
限制性股票。
（四）本激励计划首次授予限制性股票的具体情况
1、授予日：2024 年 10 月 23 日
2、授予数量：151.25万股，约占公司目前股本总额7,873.8639万股的1.92%
3、授予人数：118 人
4、授予价格：25.50 元/股
5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
① 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
② 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
③ 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④ 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属期限 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予 40%
之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授予 30%
之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次授予 30%
之日起 48 个月内的最后一个交易日止
7、激励对象名单及首次授予情况
获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划
姓名 国籍 职务 票数量（万股） 票总数的比例 公告日股本总
额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员
刘坤 中国 副总经理 3.00 1.59% 0.04%
小计 3.00 1.59% 0.04%
二、其他激励对象
核心骨干人员及董事会认为需要激励 148.25 78.44% 1.88%
的其他人员（共计 117 人）
首次授予部分合计（118 人） 151.25 80.03% 1.92%
三、预留部分 37.75 19.97% 0.48%
合 计 189.00 100.00% 2.40%
注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划提交股东大会审议时股本总额的 1%，公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%；激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，经股东大会授权后由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的限制性股票数量在激励对象之间进行分配和调整，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1%；
②本激励计划涉及的首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍人员、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女；
③预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息；
④以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
（一）本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不
得成为激励对象的情形：
1、