特瑞斯:上海市锦天城律师事务所关于特瑞斯能源装备股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于特瑞斯能源装备股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
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邮编：200120

上海市锦天城律师事务所
关于特瑞斯能源装备股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：特瑞斯能源装备股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受特瑞斯能源装备股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称“《上市公司股东大会规
则》”）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《特瑞斯能源装备股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2024 年 9 月 30 日，公司在北京
证券交易所信息披露平台以公告形式刊登了《特瑞斯能源装备股份有限公司关于
召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，将本次股东大
会的召集人、召开时间、现场会议召开地点、审议事项、出席会议人员、登记方
法等予以公告。其中关于召开本次股东大会的通知公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已达 15 日，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
现场会议于 2024 年 10 月 18 日 14:00 在江苏省常州市新北区延河中路 22 号 1 楼
4 号会议室如期召开，通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票
系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 10 月 17 日 15:00—2024 年 10 月 18 日
15:00 期间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格等事项符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人合计共 10 人，代表有表决
权股份63,505,301股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的51.74%，
其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、身份证、营业执照
等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，代表有表决权
的股份 53,341,874 股，占公司有表决权股份总数的 43.46%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

（2）参加网络投票的股东
根据股东大会通过网络投票系统反馈的数据，本次股东大会通过网络投票系
统进行有效表决的股东共计 2 人，代表有表决权的股份 10,163,427 股，占公司有
表决权股份总数的 8.28%。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人，代表有表决权的
股份 1,275,751 股，占公司有表决权股份总数的 1.04%。
中小投资者股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其
一致行动人、单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高
级管理人员。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致。本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改或提出新的议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的
议案》

（1）《关于选举许颉先生为第五届董事会非独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（2）《关于选举王粉萍女士为第五届董事会非独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（3）《关于选举顾文勇先生为第五届董事会非独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（4）《关于选举汤犇先生为第五届董事会非独立董事的议案》

表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（5）《关于选举王昊先生为第五届董事会非独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（6）《关于选举薛峰先生为第五届董事会非独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议
案》
本议案系采取累积投票方式表决。
（1）《关于选举朱亚媛女士为第五届董事会独立董事的议案》

表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（2）《关于选举周旭东先生为第五届董事会独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50.37%；0 股反对，占参会中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0%；633,097 股弃权，占参会中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 49.63%。
（3）《关于选举凌旭峰先生为第五届董事会独立董事的议案》
表决结果：62,872,204 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
99.00%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；633,097 股
弃权，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 1.00%。
其中，中小投资者股东表决情况：642,654 股同意，占参会中小投资者股东
所持有效表决权股份总数的 50