六九一二:国浩律师(成都)事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书及补充法律意见书

国浩律师（成都）事务所
关于
四川六九一二通信技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
法律意见书
成都市高新区天府二街 269 号无国界商务中心 26 号楼 9 层 邮编：610095
9/F,Bldg#26,269 2nd Tianfu St., Hi-Tech District, Chengdu, Sichuan 610095, China
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二〇二二年六月

目 录

释 义 ......2
第一节 引言......7
一、律师事务所及签名律师简介......7
二、律师制作法律意见书的过程......8
三、律师工作报告的声明事项......10
第二节 法律意见书正文......12
一、本次发行上市的批准和授权......12
二、发行人本次发行上市的主体资格......16
三、发行人本次发行上市的实质条件......16
四、发行人的设立......20
五、发行人的独立性......21
六、发起人和股东......23
七、发行人的股本及演变......26
八、发行人的业务......28
九、关联交易及同业竞争......29
十、发行人的主要财产......34
十一、发行人的重大债权债务......36
十二、发行人重大资产变化及收购兼并......37
十三、发行人章程的制定与修改......38
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......38
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......39
十六、发行人的税务......40
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......41
十八、发行人募集资金的运用......41
十九、发行人业务发展目标......43
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......43
二十一、发行人的主要客户及供应商......44
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价......44
二十三、特别事项说明......44
二十四、结论意见......46
第三节 签署页......47
释 义
除非另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
报告期 指 2019 年度、2020 年度及 2021 年年度
报告期期末 指 2021 年 12 月 31 日
公司/发行人/六 指 四川六九一二通信技术股份有限公司
九一二股份
在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认购和交易的
A 股 指
普通股股票
股票 指 人民币普通股股票
本次发行 指 发行人首次公开发行 A 股
本次发行上市 指 发行人首次公开发行 A 股并在创业板上市之行为
本所/本所律师 指 国浩律师（成都）事务所/国浩律师（成都）事务所为本次发行上市
提供法律服务的经办律师
六九一二有限 指 四川六九一二科技有限公司，系发行人的前身
四川惟景 指 四川惟景科技有限公司，系公司持股 100%的下属子公司
重庆惟觉 指 重庆惟觉科技有限公司，系公司持股 100%的下属子公司
四川惟讯 指 四川惟讯光电有限公司，系公司持股 100%的下属子公司
北京武贲 指 北京武贲创新科技有限公司，系公司持股 100%的下属子公司
四川惟芯 指 四川惟芯科技有限公司，系公司持股 51%的下属子公司
惟觉军融 指 重庆惟觉军融科技有限公司，系重庆惟觉持股 100%的下属子公司
晶源之芯 指 重庆晶源之芯光电科技有限公司，系重庆惟觉持股 100%的下属子
公司
九源高能 指 九源高能科技有限公司，系公司持股 57%的下属子公司
中科泰格 指 中科泰格（北京）科技有限公司，系公司持股 5%的参股公司
桂林惟觉科技有限公司，系重庆惟觉报告期内曾经存在的全资子公
桂林惟觉 指
司，已注销
家晋一号 指 四川家晋一号通信技术合伙企业（有限合伙），系公司股东
家晋三号 指 四川家晋三号通信技术合伙企业（有限合伙），系公司股东
兴申创投（SS） 指 成都市香城兴申创业投资有限公司，系公司股东
成都华西金智银创股权投资基金合伙企业（有限合伙），系公司股
金智银创 指
东

绿色创投 指 成都香城绿色创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
上海观皓 指 上海观皓企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系公司股东
金智铂远 指 共青城金智铂远投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
成都沪蓉创业投资管理有限公司，发行人股东成都市香城兴申创业
沪蓉创投 指 投资有限公司、成都香城绿色创业投资合伙企业（有限合伙）的私
募基金管理人
重庆千宏 指 重庆千宏科技有限公司，报告期内曾为发行人控制的其他企业
四川千弘科技有限公司，报告期内曾为发行人实际控制人控制的其
四川千弘 指
他企业
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
德阳市市监局 指 德阳市市场监督管理局
保荐机构/一创 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司
证券
大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
《律师工作 报 《国浩律师（成都）事务所关于四川六九一二通信技术股份有限公
指
告》 司首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告》
本法律意见书/ 《国浩律师（成都）事务所关于四川六九一二通信技术股份有限公
指
本意见书 司首次公开发行股票并在创业板上市之法律意见书》
《招股说明 书 发行人为本次发行上市编制并申报的《四川六九一二通信技术股份
指
（申报稿）》 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》
大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市出具的“大信
《审计报告》 指 审字[2022]第 14-00166 号”《四川六九一二通信技术股份有限公司
审计报告》
《内控鉴证 报 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市出具的“大信
指 专审字[2022]第 14-00104 号”《四川六九一二通信技术股份有限公
告》
司内部控制鉴证报告》
《非经常性损益 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市出具的“大信
指 专审字[2022]第 14-00101 号”《四川六九一二通信技术股份有限公
审核报告》
司审核报告——非经常性损益审核报告》
《纳税审核 报 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市出具的“大信
指 专审字[2022]第 14-00103 号”《四川六九一二通信技术股份有限公
告》
司审核报告——主要税种纳税情况及税收优惠审核报告》
《差异审核 报 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市出具的“大信

告》 专审字[2022]第 14-00102 号”《四川六九一二通信技术股份有限公
司审核报告——原始财务报表与申报财务报表差异审核报告》
《验资复核 报 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市出具的“大信
指 专审字[2022]第 14-00105 号”《四川六九一二通信技术股份有限公
告》
司专项复核报告——验资报告专项复核报告》
《公司章程》 指 发行人现行有效的公司章程
《公司章程（草 经发行人 2022 年第一次临时股东大会第一次修订，于发行人首次
指
案）》 公开发行股票并在创业板上市后适用
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（根据 2018 年 10 月 26 日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第六次会议修正）
《中华人民共和国证券法》（根据 2019 年 12 月 28 日第十三届全
《证券法》 指 国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过，自 2020 年 3
月 1 日起施行）
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》（根据 2020 年 5 月 28 日第十三届全国
人民代表大会第三次会议通过）
《中华人民共和国劳动法》（根据 2018 年 12 月 29 日第十三届全
《劳动法》 指 国人民代表大会常务委员会第七次会议《关于修改〈中华人民共和
国劳动法〉等七部法律的决定》第二次修正）
《注册管理 办 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中国证券监
指
法》 督管理委员会令第 167 号，2020 年 6 月 12 日起实施）
《创业板上市规 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（深证上〔2020〕1292
指
则》 号，2020 年 12 月 31 日起实施）
《新股发行改革 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（中国证
指
意见》 券监