*ST红相:2024年第三季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300427 证券简称：*ST 红相 公告编号：2024-110
债券代码：123044 债券简称：红相转债
红相股份有限公司
2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“红相转债”（债券代码：123044）转股期为 2020 年 9 月 18 日至 2026
年 3 月 11 日；最新转股价格为人民币 3.70 元/股。
2、2024 年第三季度，共有 94,575 张“红相转债”完成转股（票面金额共
计 9,457,500 元），合计转成 2,556,064 股“*ST 红相”股票（股票代码：300427）。
3、截至 2024 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 3,781,774 张，剩
余票面总金额为 378,177,400 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，红相股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“红相转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]136
号”文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 585.00 万张可转换公司债券，
每张面值 100 元，发行总额 58,500.00 万元。
2、可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]247 号”文同意，
公司 58,500.00 万元可转换公司债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，
债券简称“红相转债”，债券代码“123044”。
3、可转债转股价格的调整
根据相关规定和《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说
明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2020 年 9 月 18 日起可转换为公司股
份，初始转股价格为 18.93 元/股。
2020 年 6 月，公司实施 2019 年年度权益分派方案，以公司总股本
358,340,754 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.32 元
（含税）。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“红相转债”
的转股价格由原来的 18.93 元/股调整为 18.80 元/股，调整后的转股价格于 2020
年 6 月 15 日起生效。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 5 日在中国证监会指定
信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-066）。
2021年5月，公司实施2020年年度权益分派方案，以公司总股本360,223,180股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.299999 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合权益分派实施情况，“红相转债”转股价格由原来的 18.80 元/股调
整为 18.67 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日（除权除息日）起生
效。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 19 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮
资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-066）。
2022 年 7 月，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了
153.30 万股第一类限制性股票的授予登记工作。公司总股本由截至 2022 年 6 月
30 日的 360,224,263 股变更为 361,757,263 股，具体内容详见公司于 2022 年 7 月
20 日在巨潮资讯网披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2022-064）。上述授予登记的第一类限制性
股票的上市日期为 2022 年 7 月 22 日。根据募集说明书以及中国证监会关于可转
换公司债券发行的有关规定，红相转债的转股价格由原来的 18.67 元/股调整为
18.62 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 22 日起生效。具体内容详见公司
于 2022 年 7 月 20 日在巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
（公告编号：2022-065）。
2023 年 11 月 22 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并授权董事会根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款办理本次向下修正“红相转债”转股价格有关全部事宜。同日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正“红相转债”转股价格的议案》，根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款的规定及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“红相转债”
的转股价格由 18.62 元/股向下修正为 7.08 元/股，修正后的转股价格自 2023 年
11 月 23 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 22 日在巨潮资讯网披露
的《关于向下修正“红相转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-129）。
2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》相关条款办理本次向下修正“红相转债”转股价格有关全部事宜。同日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款的规定及公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“红相转债”的转股价格由 7.08 元/股向下修正
为 3.70 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 2 月 23 日起生效。具体内容详见公
司于 2024 年 2 月 22 日在巨潮资讯网披露的《关于向下修正“红相转债”转股价
格的公告》（公告编号：2024-016）。
4、可转债回售情况
公司于 2023 年 11 月 24 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事
会第二十次会议，于 2023 年 12 月 11 日召开 2023 年第四次临时股东大会、“红
相转债”2023 年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于与浙江时代金
泰环保科技有限公司签订<股权转让合同>暨变更部分募集资金投资项目并永久
补充流动资金的议案》，根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债
券募集说明书》的约定，“红相转债”的附加回售条款生效。本次回售申报期为
2023 年 12 月 18 日至 2023 年 12 月 22 日，根据中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司出具的《证券回售结果明细表》，本次回售申报数量为 511 张，回售
金额为 51,808.24 元（含息、税）。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 27 日在巨
潮资讯网披露的《关于“红相转债”回售结果的公告》（公告编号：2023-163）。
二、红相转债转股及股份变动情况
2024 年第三季度，“红相转债”因转股减少 94,575 张，转股数量为 2,556,064
股。截至 2024 年 9 月 30 日，“红相转债”尚有 3,781,774 张，剩余可转债金额
为 378,177,400 元。
公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动数 本次变动后
股份性质 （2024 年 6 月 28 日） 量（股） （2024 年 9 月 30 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 45,376,236 11.19 -30,129,868 15,246,368 3.74
高管锁定股 43,843,236 10.81 -30,129,868 13,713,368 3.36
股权激励限售股 1,533,000 0.38 0 1,533,000 0.38
二、无限售条件流通 360,096,126 88.81 32,685,932 392,782,058 96.26
股
三、总股本 405,472,362 100.00 2,556,064 408,028,426 100.00
注：
1、上表中若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。

2、2024 年 7 月，公司原副董事长吴志阳因任期届满换届离任，根据相关法律法规的要
求，“上市公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份”，因此，吴志阳先生所持有 2,074,490 股无限售条件流通股，全部转入
高管锁定股。2024 年 7 月，董事会聘王祥先生为公司副总经理，其持有公司股份 7.06 万股，
其中 15,450 股转入高管锁定股。
3、截至本公告披露日，公司原董事长、总经理杨成先生、原董事张青先生、原副总经理何东武先生离职已满 6 个月，其合计持有 32,219,808 股高管锁定股解除限售，转为无限售流通股。
三、其他
投资者如需了解“红相转债”的相关条款，请查询公司于 2020 年 3 月 10 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：红相股份有限公司证券部
咨询电话：0592-8126108
四、备查文件
1、截至 2024 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“*ST 红
相”股本结构表；
2、截至 2024 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“红相转
债”股本结构表。
特此公告。
红相股份有限公司董事会
2024 年 10 月 8 日