深纺织Ａ:《深圳市纺织(集团)股份有限公司合规管理办法》

深圳市纺织（集团）股份有限公司
合规管理办法
第一章 总则
第一条 为规范和加强深圳市纺织（集团）股份有限公司（以
下简称“公司”）合规管理工作，健全公司合规管理体系，提升公司合规管理水平，根据法律法规、党内法规和公司章程，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行
为符合法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度、合同文件、道德规范以及国际通行规则等要求。
本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。
本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别处置、合法合规性审查、合规风险应对、合规报告、合规评价、违规责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条 公司合规管理坚持以下原则：
（一）主动合规，对标一流。充分发挥公司的主动性和创造性，对标借鉴国内外一流企业，努力形成规范有序的合规管理工
作体系和工作路径，确保合规管理工作落地见效。
（二）全面覆盖，突出重点。将合规管理要求全面嵌入公司经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，管业务必须管合规，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实，实现合规人人有责、人人参与，促进公司全面合规。
（三）强化责任，协同联动。把加强合规管理，作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人要求的重要内容。建立各部门、合规管理牵头部门及监督部门各负其责的合规“三道防线”，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。公司制定符合监管要求的合规管理制度，建立与公司实际相适应的合规工作机制，并根据发展需要持续改进完善，不断提升合规人员专业化水平，确保合规管理发挥实效。
（四）预防为主，惩防并举。立足防范合规风险，强调关口前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防双重目的。各部门应将合法合规性审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿于业务各环节、全过程。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。
第四条 合规管理体系包括合规管理组织体系、合规管理制
度体系、合规管理运行机制、合规文化建设等。
第五条 公司应当建立与经营范围、组织结构、业务规模、
行业特征相适应的合规管理体系。
第二章 合规管理组织体系
第六条 合规管理组织体系是指公司从治理层、管理层到执
行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排，包括合规管理的领导机构、决策机构、监督机构、执行机构、首席合规官、合规工作人员等设置及其合规管理职责，合规管理牵头部门和各部门的合规管理职责以及监察、审计、法律、内部控制、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门的合规管理职责及工作协同和衔接。
第一节 合规组织机构
第七条 公司党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作
用，对公司合规管理工作进行全面领导，统筹推进合规管理工作的原则和方向。
第八条 董事会定战略、作决策、防风险，是公司合规管理
工作的决策机构，对合规管理的有效性负责。董事会主要承担如下合规管理工作职责：
（一）审定合规管理体系建设方案；
（二）审定合规管理基本制度；
（三）研究决定合规管理重大事项，审议批准合规年度报告；
（四）决定聘任或解聘首席合规官；

（五）决定公司合规管理牵头部门的设置；
（六）按照权限决定有关违规人员的处理；
（七）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第九条 公司董事会审计委员会增加合规管理工作职能。
审计委员会增加合规管理工作职能，履行合规管理的组织领导和统筹协调职责，定期召开会议研究讨论合规管理重点工作,向经理层提出意见和建议，履行法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。具体以修订后的审计委员会工作条例为准。
第十条 监事会是公司合规管理工作的监督机构，主要承担
以下合规管理工作职责：
（一）监督董事会的合规决策与流程；
（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责的履行情况；
（三）对重大违法违规的董事、高级管理人员提出处理意见；
（四）履行法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十一条 经理层是公司合规管理工作的执行机构，根据董
事会的授权，主要承担以下合规管理工作职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；
（二）组织实施董事会的合规决议；
（三）拟订合规管理基本制度；
（四）制定公司合规管理的具体规章；
（五）建立健全公司合规管理流程；

（六）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；
（七）拟订合规年度报告；
（八）提名首席合规官人选；
（九）对重大合规风险及时采取应对措施；
（十）指导、监督和评价各部门、所属企业合规管理工作；
（十一）经董事会授权的其他合规管理事项。
第十二条 公司设立首席合规官。首席合规官由分管合规管
理牵头部门的公司领导担任，为公司合规管理负责人，组织开展合规管理相关工作，主要承担以下合规管理工作职责：
（一）领导合规管理牵头部门推进合规管理体系建设；
（二）组织汇总公司合规年度报告，并向董事会报告合规年度报告；
（三）组织制定合规专项指引、细则、手册；
（四）参与公司重大经营决策，组织合规管理牵头部门对公司规章制度制订、重大事项决策、重要合同签订、重大项目投资运营的合法合规性提出审核意见；
（五）向董事会、公司主要负责人汇报合规管理的重大事项；
（六）指导各部门合规管理工作，对合规管理职责落实情况提出意见和建议；
（七）参与公司重大违规事件的处置并提出意见建议；
（八）指导所属企业合规管理工作，对所属企业合规管理体
系建设情况提出意见；
（九）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第二节 合规管理职责
第十三条 各部门是本部门职能职范围内的合规主责部门，
负责本部门职能范围内的合规管理工作，承担公司合规管理“第一道防线”职责：
（一）按照合规要求完善本部门业务领域管理制度和流程，根据需要制定本领域合规管理指引及有关清单；
（二）对本部门业务领域的规划、制度、文件、项目、决策、合同、议案等进行合法合规性审查；
（三）党群工作部、董事会办公室、办公室根据《公司章程》及相关议事规则，分别对党委会、董事会、总经理办公会相关议案进行决策程序合法合规性审查；
（四）开展本部门业务领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警；
（五）评估本部门业务领域合规管理工作的有效性；
（六）按规定组织或配合参与违规事件处置；
（七）关注本部门业务领域合规风险，配合开展合规风险应对处置；
（八）督促指导所属企业在本部门业务领域的合规管理工作；
（九）对本部门业务领域的商业伙伴进行合规尽职调查，将公司合规要求告知商业伙伴；

（十）向合规管理牵头部门报送本部门业务领域年度合规管理工作情况；
（十一）组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改；
（十二）指定本部门合规管理员，并报合规管理牵头部门备案;
（十三）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十四条 风控合规部是合规管理牵头部门，负责依托公司
现有管理体系推行合规管理，将合规管理体系全面嵌入公司规章制度、工作标准以及业务流程，负责构建法治框架下的法律、合规、风险管理、内部控制“四位一体”协同运作机制，打造“法律合规大风控”管理体系，协助首席合规官开展工作，承担合规管理“第二道防线”职责：
（一）起草修订公司合规制度等，起草公司合规年度报告,指导或协助各部门、所属企业制定合规管理具体指引、细则，汇总编制公司合规管理办法、指引、细则、合规风险库以及合规义务清单等。
（二）对规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目投资运营进行合法合规性审核，提出意见和建议，包括公司基本管理制度、经营管理重要规章制度的制定和修改，需经公司党委会审议的重大投资（包括重大基金投资）、重大资本运作、重大改革、重组整合、重大产权变动事项，公司信息披露等事项，
涉及公司重大责任或义务承担的函、文件等，按公司各项管理制度进行合法合规性审核的货物与服务招标采购、合同、对外借款、担保等事项。
（三）组织开展合规风险识别和预警，组织做好重大合规风险应对；督促指导各部门在本部门业务领域的合规风险识别、评估、预警及应对。
（四）组织合规管理工作的督导、检查与考评，跟踪违规行为整改，参与公司重大违规事件的处置并提出意见建议。受理职能范围内的违规举报，对确认违规的，应督促整改；形成违规事件的，应组织或参与合规调查，并提出处理建议。提出所属企业合规年度考核建议。对公司合规管理体系运行的有效性进行评估。
（五）组织或协助开展合规培训。
（六）指导其他部门和所属企业合规管理工作。
（七）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十五条 审计部和纪检监察室（监事会办公室）是公司合
规管理监督部门，承担合规管理“第三道防线”职责：
（一）对公司经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改意见；
（二）会同风控合规部、各部门对合规管理工作开展全面检查或专项检查；
（三）对公司和所属企业整改落实情况进行监督检查；
（四）在职能范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、
造成损失等追究相关部门和人员责任；
（五）开展合规管理体系评价，并提出意见和建议；
（六）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十六条 纪检监察室（监事会办公室）承担廉洁合规专项
管理职责。
第十七条 全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法
律法规、企业内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责，接受合规培训，对自身行为的合法合规性承担责任。
第三节 合规管理员
第十八条 风控合规部负责对合规管理员进行业务指导。
第十九条 合规管理员应诚信正直，善于沟通，积极参加合
规学习培训。
公司各职能部门、所属企业应设置至少一名合规管理员。合规管理员应熟悉本部门、本企业业务，具有一定合规工作能力。
风控合规部应设置若干名合规管理员。风控合规部合规管理员应具备法律职业资格或国有企业法律顾问职业资格，熟悉公司业务模式，具有较强的合规工作能力。
第二十条 各部门、所属企业合规管理员应负责组织收集本
部门、本企业职能范围相关法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规资料；开展本部门、本企业职能范围内合规风险识别、评估、报告等工作，协助履行合规管理“第一道防线”职责。
第二十一条 风控合规部合规管理员应负责收集相关法律法
规、监管规定、行业准则、规章制度等合规资料；负责公司合规管理信息通报；负责公司合规风险牵头管理工作；负责协调推进公司合规管理培训和合规文化建设；负责公司合规咨询、合法合规性审核、接收合规举报监督、违规追责问责等工作。
第二十二条 风控合规部对各部门合规管理员工作有建议权。
风控合规部认为各部门合规管理员履职不符合要求的，可以提出更换建议，各部门应给予配合。