长阳科技:宁波长阳科技股份有限公司2024年员工持股计划(草案)

证券代码：688299 证券简称：长阳科技
宁波长阳科技股份有限公司
2024 年员工持股计划
（草案）
宁波长阳科技股份有限公司
二零二四年九月

声明
本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

风险提示
1、宁波长阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购金额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、因本持股计划实施产生的相关成本或费用的摊销可能对公司相关年度的净利润有所影响。本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
5、公司后续将根据规定及时披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《宁波长阳科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《宁波长阳科技股份有限公司章程》的规定而制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划参加对象为公司部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及子公司中层管理人员及核心骨干员工。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 97 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划受让标的股票价格为8元/股，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
在本持股计划股票非交易过户完成前，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，公司董事会可决定是否对该标的股票的价格做相应的调整。
5、本持股计划的股票来源为公司回购专用账户的公司 A 股普通股股票，规模不超过 8,205,518 股，约占员工持股计划草案公告日公司股本总额的 2.82%。本员工持股计划最终持有标的股票的数量以参加对象实际缴款情况确定。在公司股东大会审议通过后，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。
6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份以及通过股权激励获得的股份。

7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 33%、33%、34%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
8、在获得公司股东大会批准后，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设置管理委员会并由其作为本员工持股计划的管理机构，监督或负责本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。
9、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见；公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议本员工持股计划并授权公司董事会办理相关事宜，本员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东及其关联方应当回避表决。监事会应就本员工持股计划发表明确意见。本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。
10、本员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的股东表决权，仅保留股东表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。因此，本员工持股计划与公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的相关规定执行，持有人因本员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由持有人个人自行承担。
12、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
第一章 员工持股计划的目的和基本原则......8
第二章 员工持股计划的参加对象和确定标准......9
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 ......11
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 ...... 15
第五章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ...... 18
第六章 员工持股计划的管理模式...... 19
第七章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 26
第八章 公司与持有人的权利和义务......31
第九章 员工持股计划的会计处理...... 33
第十章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ...... 34
第十一章 员工持股计划履行的程序......35
第十二章 其他重要事项...... 36
释义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
长阳科技、本公司、公司 指 宁波长阳科技股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计 指 宁波长阳科技股份有限公司 2024 年员工持股
划、本持股计划 计划
本员工持股计划草案、本计划草 《宁波长阳科技股份有限公司2024年员工持
案 指
股计划（草案）》
《持股计划管理办法》 指 《宁波长阳科技股份有限公司 2024 年员工持
股计划管理办法》
持有人、参加对象 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的
长阳科技 A 股普通股股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》
《公司章程》 指 《宁波长阳科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

第一章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划。本员工持股计划的实施旨在建立和完善员工、股东的利益共享机制，实现股东、公司和员工利益的一致；深化公司的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力；进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，促进公司长期、稳定、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第二章 员工持股计划的参加对象和确定标准
一、参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，确定本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均在公司（含子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
二、参加对象的确定标准
本员工持股计划的参加对象应当符合以下标准之一：
（1）部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
（2）中层管理人员及核心骨干员工。
符合以上条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。所有参加对象均需在公司或其控股子公司任职，并与公司或其控股子公司签订劳动合同或聘用合同。
三、持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，持股计划的份额上限为 6,564.4144 万份。本员工持股计划受让价格为 8 元/股，拟认购股份数合计 8,205,518 股，占当前公司总股本的 2.82%。单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 97 人，其中参加本员工持股计划的部分董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计 7 人。本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
姓名 职务 拟持有份额上限 拟持有份额占持 拟持有股数上