基康仪器:关于公司2023年股权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2024-070
基康仪器股份有限公司
关于公司 2023 年股权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
基康仪器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 24 日召开第四
届董事会第十一次临时会议和第四届监事会第十一次临时会议，审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）、《2023 年股权激励计划（草案）》（以下或简称“《激励计划》”、“2023 年股权激励计划”、“本激励计划”）等相关规定，董事会认为公司 2023 年股权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共计 44 名，可行权的股票期权数量为 2,155,000 份，具体情况如下：一、《激励计划》已履行的决策程序和信息披露情况
1.2023 年 8 月 30 日，公司召开第四届董事会第五次临时会议，审议通过《关
于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于认定公司核心员工的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事王英兰女土作为征集人就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2.2023 年 8 月 30 日，公司召开第四届监事会第五次临时会议，审议通过《关
于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3.2023 年 8 月 30 日至 2023 年 9 月 8 日，公司对本次股权激励计划拟授予激
励对象名单及拟认定核心员工名单在公司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象名单及拟认定核心员工名单提出的
异议，并于 2023 年 9 月 8 日披露了《监事会关于对拟认定核心员工的核查意见》
《监事会关于公司 2023 年股权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4.2023 年 9 月 15 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）上披露了《关于 2023 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-117）。
5.2023 年 9 月 15 日，公司召开第四届董事会第六次临时会议和第四届监事
会第六次临时会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对 2023 年股权激励计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对 2023 年股权激励计划权益授予事项发表了意见。北京国枫律师事务所出具了关于公司 2023 年股权激励计划授予事项的法律意见书。
2023 年 10 月 16 日，公司完成了本次股权激励计划股票期权的授予登记相
关事宜，并于 2023 年 10 月 17 日披露了《2023 年股权激励计划股票期权授予结
果公告》。
6.2024 年 9 月 24 日，公司召开第四届董事会第十一次临时会议和第四届监
事会第十一次临时会议，审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于调整 2023 年股权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司监事会对 2023 年股权激励计划第一个行权期行权条件成就及调整行权价格相关事项进行了核查并发表了同意的意见。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对 2023 年股权激励计划第一个行权期行权条件成就相关事项发表了意见。北京国枫律师事务所出具关于公司 2023 年股权激励计划调整行权价格及第一个行权期行权条件成就相关事项的法律意见书。
二、关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1.本激励计划第一个等待期已届满
根据公司《2023 年股权激励计划（草案）》的规定，本激励计划中激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，分别为自授予之日起 12 个月、24 个月。本激励计划第一个行权期为自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起24 个月内的最后一个交易日当日止。
本激励计划的授予日为 2023 年 9 月 15 日，故第一个等待期已于 2024 年 9
月 14 日届满。
2.本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序 行权条件 成就说明
号
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生前述所列情
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的； 激励对象未发生前述所
2 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 列情形，满足行权条件。
当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）出具
的天衡审字（2024）
00356 号《审计报告》，
公司层面业绩考核指标： 公司 2023 年度归属于
本激励计划授予的股票期权行权考核年度为2023-2024年两 上市公司股东的净利润
个会计年度，分两个考核期，每个会计年度考核一次，以达 为 72,664,420.25 元，剔
到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激 除考核期内本激励计划
励计划第一个行权期考核年度业绩考核目标值如下表所示： 及其他激励计划或员工
单位：万元 持股计划实施的会计处
行权期 考核年度 业绩考核指标 理对公司损益影响后的
以 2022 年公司业绩为基准，2023 年净利润增长率不 值为 75,827,771.27 元，
第一个 以 2022 年公司业绩为
3 2023 年度 低于 15%且经营活动产生的现金流量净额增长率不 基准，2023 年净利润增
行权期
低于 15%； 长率为 25.23%；另，公
注：1、上述指标均以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为准，其中 司 2023 年度经营活动
“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，剔除考核期内本激励计划及其他激励 产生的现金流量净额为
计划或员工持股计划实施的会计处理对公司损益影响后的值，下同； 3,577.48 万元，以 2022
2、公司 2022 年年度报告揭示的归属于上市公司股东的净利润为 60,549,823.72 年公司业绩为基准，
元，2022 年经营活动产生的现金流量净额为 21,424,149.86 元； 2023 年度经营活动产生
3、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 的现金流量净额增长率
为 66.98%。
因此，公司 2023 年度业
绩考核目标已达成，公
司 层 面 行 权 比 例 为