崧盛股份:长江证券承销保荐有限公司关于深圳市崧盛电子股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

长江证券承销保荐有限公司
关于深圳市崧盛电子股份有限公司
2024年持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：崧盛股份
保荐代表人姓名：郭忠杰 联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：陈华国 联系电话：021-61118978
现场检查人员姓名：郭忠杰、李健、黄道
现场检查对应期间：2024年1月1日-2024年6月30日
现场检查时间：2024年8月21日-2024年8月23日和2024年9月9日-2024年9月10日
是 否 不适用
现场检查手段：
1、查阅公司章程、公司治理制度、三会会议文件等资料；
2、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
3、查看公司的公开信息披露文件；
4、实地查看公司主要生产经营场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 是
性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 不适用
露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
现场检查手段：
1、 查阅公司《内部审计制度》、内部审计工作报告等资料文件；
2、 检查公司内部审计部门设置情况；
3、 查阅募集资金专户的银行对账单、募集资金使用台账等资料；
4、 就相关事项与内审人员及财务部人员进行沟通，了解公司内审部门工作情况以及相
关制度的执行情况。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是
进度、质量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 是
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 是
进行一次审计
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 不适用
员会提交次一年度内部审计工作计划
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 不适用
员会提交年度内部审计工作报告
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是
评价报告
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是
完备、合规的内控制度
现场检查手段：
1、 查阅三会资料和公司信息披露的资料；
2、 查阅公司信息披露制度与审核记录；
3、 查阅深圳证券交易所网站相关信息以及媒体关于公司的相关报道。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2、公司已披露的内容是否完整 是
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 是
披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
现场检查手段：
1、 查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；
2、 查阅公司与关联交易、对外担保等事项有关的审议程序文件、信息披露文件；
3、 通过网络搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是
4、关联交易价格是否公允 是

5、是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 不适用
等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 不适用
审批程序和披露义务
现场检查手段：
1、 核查募集资金专户对账单及银行日记账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等
材料；
2、 查阅公司募集资金管理制度，核查闲置募集资金用于现金管理的审批程序；
3、 取得公司募集资金台账，核查募集资金使用情况；
4、 实地走访募投项目实施地点，查看募投项目实施进展。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 是
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 不适用
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是
是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
现场检查手段：
1、 核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；
2、 与公司财务总监等进行现场沟通，了解公司财务状况；
3、 查阅同行业公司业绩情况，并根据公司业绩进行对比分析；
4、 通过互联网信息查询，了解上市公司行业发展态势。
1、业绩是否存在大幅波动的情况 否
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
现场检查手段：
1、 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，核查其承诺履行情况；
2、 查阅招股说明书、募集说明书及公司公开信息披露文件。
1、公司是否完全履行了相关承诺 是
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 是
现场检查手段：
1、 查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，核查分红实施情况是否符合制度要
求；
2、 查阅公司银行序时账等资料；
3、 抽查公司大额资金支付的凭证；
4、 了解报告期内行业经营环境变化及公司经营情况。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 是
风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 不适用
要求予以整改
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于深圳市崧盛电子股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人： ______________ ______________
郭忠杰 陈华国
长江证券承销保荐有限公司
2024年9月23日