鼎汉技术:北京鼎汉技术集团股份有限公司详式权益变动报告书

北京鼎汉技术集团股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称： 北京鼎汉技术集团股份有限公司
股票上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 鼎汉技术
股票代码： 300011
信息披露义务人： 广州工控资本管理有限公司
住所： 广州市南沙区海滨路 171 号 12 楼 B 单元
通讯地址： 广州市天河区华利路 59 号保利大厦东塔 12-14F
信息披露义务人 广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）
的一致行动人：
住所： 广州市白云区云城东路 168 号景泰创展中心楼 B 栋第二层
JTJ231-3（自编号）（自主申报）
通讯地址： 广州市天河区华夏路 16 号富力盈凯广场 1507
股份变动性质： 股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）
签署日期：2024 年 9 月

信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规及规范性文件编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人及一致行动人在北京鼎汉技术集团股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及一致行动人没有通过任何其他方式在北京鼎汉技术集团股份有限公司拥有权益。
三、信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人及一致行动人公司章程、合伙协议或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动系根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人、一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
六、本次向特定对象发行股票事项尚需经广州工控资本管理有限公司所属上级主管部门审批通过（如需）、通过鼎汉技术股东大会审议、深圳证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会同意注册的批复，以及法律法规及监管部门所要求的其他必要的事前审批、核准或同意。本次权益变动所涉事项是否能通过相关部门审批及通过审批的时间存在一定的不确定性，提请投资者注意相关风险。
目 录

信息披露义务人声明...... 1
目 录...... 2
第一节 释 义...... 3
第二节 信息披露义务人介绍...... 4
第三节 权益变动目的及计划...... 20
第四节 权益变动方式...... 22
第五节 资金来源...... 27
第六节 后续计划...... 28
第七节 对上市公司的影响分析...... 30
第八节 与上市公司之间的重大交易...... 35
第九节 前六个月买卖上市公司股份的情况...... 36
第十节 信息披露义务人的财务资料...... 37
第十一节 其他重大事项...... 45
第十二节 备查文件...... 51
附表：详式权益变动报告书...... 53
第一节 释 义
本报告书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定含义：
本报告书 指 《北京鼎汉技术集团股份有限公司详式权益变动报告书》
鼎汉技术、上市公司 指 北京鼎汉技术集团股份有限公司
工控资本、信息披露 指 广州工控资本管理有限公司
义务人
工控集团 指 广州工业投资控股集团有限公司，为工控资本的控股股东
轨交基金、一致行动 广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙），为持有上市公
人 指 司5%以上股份的股东；通过股份表决权委托方式，为工控资
本的一致行动人
万宝集团 指 广州万宝集团有限公司
万宝长睿 指 广州万宝长睿投资有限公司
工创汇吉 指 广州工创汇吉私募基金管理有限公司
本次权益变动、本次 指 工控资本认购鼎汉技术向特定对象发行股票的行为
交易
本次发行、本次向特
定对象发行、本次向 指 鼎汉技术向特定对象发行股票的行为
特定对象发行股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
财务顾问、广发证券 指 广发证券股份有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
证券登记结算公司 指 中国证券登记结算有限公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本报告书正文中若出现合计数与分项数值总和不符，均为四舍五入所致。

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及一致行动人基本情况
（一）工控资本
截至本报告书签署日，工控资本的基本信息如下：
名称 广州工控资本管理有限公司
注册地址 广州市南沙区海滨路171号12楼B单元
法定代表人 左梁
注册资本 366,365.70 万元
统一社会信用代码 91440101724826051N
企业类型 其他有限责任公司
经营范围 资产管理（不含许可审批项目）；企业自有资金投资；投资咨询服
务；企业管理咨询服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）
经营期限 2000 年 8 月 22 日至无固定期限
通讯地址 广州市天河区华利路 59 号保利大厦东塔 12-14F
联系电话 020-81744720
（二）轨交基金
截至本报告书签署日，轨交基金的基本信息如下：
公司名称 广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）
注册地址 广州市白云区云城东路168号景泰创展中心楼B栋第二层JTJ231-3
（自编号）（自主申报）
执行事务合伙人 广州工创汇吉私募基金管理有限公司（委派代表：邱佳智）
出资额 173,137.9340 万元
统一社会信用代码 91440101MA5AN6FJ8L
企业类型 有限合伙企业
经营范围 股权投资管理；股权投资；受托管理股权投资基金；投资咨询服务；
企业自有资金投资；企业管理咨询服务
经营期限 2017 年 12 月 19 日至 2024 年 12 月 18 日
通讯地址 广州市天河区华夏路 16 号富力盈凯广场 1507
联系电话 135****5776

二、信息披露义务人及一致行动人的股权控制关系
（一）信息披露义务人及一致行动人的控制关系
本次权益变动前，信息披露义务人及一致行动人的控制关系图如下：
广州市人民政府
90%
工控集团
100%
84.75% 万宝集团
15.25%
工控资本 轨交基金
10.25% 9.12%
鼎汉技术
（二）信息披露义务人及一致行动人的控股股东、实际控制人的基本情况
1、工控资本
截至本报告书签署日，工控资本的控股股东为工控集团，实际控制人为广州
市人民政府。工控集团成立于 1978 年 5 月 26 日，注册资本为 626,811.7766 万
元，统一社会信用代码为 914401011904604026，经营范围包括：医院管理；企业自有资金投资；企业总部管理；资产管理（不含许可审批项目）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）；停车场经营；新材料技术开发服务。
2、轨交基金
截至本报告书签署日，轨交基金的执行事务合伙人为工创汇吉。工创汇吉成
立于 2016 年 1 月 20 日，注册资本为 1,965.00 万元，统一社会信用代码为
91440101MA59BGYK8B，经营范围包括：创业投资（限投资未上市企业）；以
自有资金从事投资活动；融资咨询服务；财务咨询；私募股权投资基金管理、创
业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经
营活动）。
（三）信息披露义务人、一致行动人及其控股股东、实际控制人控制的核心
企业情况
1、工控资本、工控集团
截至本报告书签署日，除鼎汉技术外，工控资本控制的核心企业情况如下：
序号 企业名称 注册资本 持股比例 经营范围
（万元）
广州万宝长睿投资有 企业自有资金投资；投资咨询服务；商品信息咨
1 限公司 90,050.00 100.00% 询服务；场地租赁（不含仓储）；物业管理；企
业管理咨询服务
创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从
2 广州工控创业投资基 30,000.00 100.00% 事投资活动；财务咨询；私募股权投资基金管理、
金管理有限公司 创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金
业协会完成登记备案后方可从事经营活