恒工精密:中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于河北恒工精密装备股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 恒工精密
保荐代表人姓名：薛艳伟 联系电话：010-60838342
保荐代表人姓名：宋云涛 联系电话：010-60833991
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年7月13日
（3）培训的主要内容 向培训对象介绍了上市公司治理、上市公司董
事、监事、高级管理人员等相关人员职责、内
幕交易、关联交易以及上市公司信息披露相关
规定，并辅以案例说明的形式，加深了公司董
事、监事、高级管理人员、中层以上管理人

员、控股股东及实际控制人对相关法律法规、
信息披露要求的理解。同时，保荐机构重点强
调了培训对象应当避免出现短线交易、关联方
资金占用、违规担保、违规减持等事项。
11.其他需要说明的保荐工作情况 公司董事杨雨轩的直系亲属杨春晖于2024年2
月29日、3月4日，合计买入1,700股恒工精密股
票，金额合计74,856.00元；3月4日、5日，合
计卖出1,700股恒工精密股票，金额合计
76,399.00元。杨春晖上述买入和卖出行为间隔
不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定
的短线交易。杨春晖本次短线交易产生的收益
为人民币1,543.00元，已于2024年3月6日全额
上缴给公司。2024年4月9日，深圳证券交易所
就上述事项向杨雨轩发出监管函；2024年4月
17日，河北证监局就上述事项向杨雨轩发出警
示函。保荐人已督促公司持有5%以上股份的股
东、董事、监事、高级管理人员加强对《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
等相关法律法规的学习并持续开展董监高培
训，确保其严格遵守相关规定，审慎操作，杜
绝此类事件再次发生。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
1.信息披 系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
不适用
露 信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对
部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
不适用
建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
行 题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
5.募集资
决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
金存放及 不适用
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
使用
取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
7.对外担
部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策不适用
保
程序和信息披露材料，对高级管理人员进行

访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9. 其 他
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
对 外 投 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
资 、