蓝英装备:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限
被保荐公司简称：蓝英装备
责任公司
保荐代表人姓名：崔攀攀 联系电话：010-63212001
保荐代表人姓名：李志杰 联系电话：010-63212001
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用（募集资金账户已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 不适用
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年3月8日
根据《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2 号 —— 创业板上市公司
规范运作》等规则要求，对上市公司
（3）培训的主要内容 的股东大会、董事会、监事会和内部
控制规范运行进行培训，并结合公司
实际情况对培训对象的疑问进行了解
答。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1.公司股东股份限售承诺 是 不适用
2.公司控股股东、实际控制人及董事、高级管
理人员关于向特定对象发行股票摊薄即期回报 是 不适用
采取填补措施承诺
3.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞 是 不适用
争的承诺
4.公司控股股东、实际控制人关于规范关联交 是 不适用
易的承诺
5.公司控股股东、实际控制人关于避免资金占 是 不适用
用的承诺
6.公司控股股东、实际控制人关于保持上市公 是 不适用
司独立性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或2024年4月10日，深圳证券交易所对一 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改创投行及保荐代表人尹航、姚亚良、
情况 郑旭楠出具《关于对第一创业证券承
销保荐有限责任公司、尹航、姚亚良
、郑旭楠的监管函》（深证函〔2024
〕267号）。该文件指出，一创投行及
尹航、姚亚良、郑旭楠在保荐新锦动
力集团股份有限公司向特定对象发行
股票的过程中，存在未及时向交易所
报送会后事项并更新发行上市申请文
件的问题，以上行为违反了《深圳证
券交易所上市公司证券发行上市审核
规则》第十八条、第二十条的规定。
保荐机构在收到《监管函》后高度重
视，已于2024年4月启动内部问责程序
，于2024年5月，由质量控制部就项目
审核阶段中应及时汇报的重大事项、
报送会后事项以及及时更新发行上市
申请文件等相关监管规定和工作要求
向投行全体员工进行培训，并针对上
述事项进行总结等，进一步落实公司
对会后事项“及时报告并更新发行上
市申请文件”的要求，确保相关信息
披露内容在真实、准确、完整的基础
上，满足及时性要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔攀攀 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日