贝泰妮:国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2024年半年度跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
2024 年半年度跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：贝泰妮
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0755-81982160
保荐代表人姓名：王东晖 联系电话：0571-85215100
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）

1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2024年1月4日，国信证券因辽宁垠艺生物保荐过程中未
充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情
形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，收到深圳证券交
2.报告期内中国证监会和本 易所出具的监管函。
所对保荐人或者其保荐的公 2、2024 年 4 月18 日，国信证券因奥普特科技持续督导期间
司采取监管措施的事项及整 未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等事项
改情况 收到广东证监局出具的警示函。
3、2024年5月7日，国信证券作为利尔达保荐机构，因利尔
达上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，
收到浙江证监局出具的警示函。针对以上监管措施，国信证券
已经积极进行了相应整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
楼 瑜 王东晖
国信证券股份有限公司
2024 年 8 月 27 日