建科股份:东吴证券关于建科股份使用部分超募资金、暂时闲置募集资金及自有闲置资金进行现金管理的核查意见

东吴证券股份有限公司
关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司
使用部分超募资金、暂时闲置募集资金及自有闲置资金进行现金管
理的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“建科股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对建科股份使用部分超募资金、暂时闲置募集资金及自有闲置资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】920 号）同意注册，常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）45,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元,每股发行价格为 42.05 元，募集资金总额为 1,892,250,000.00 元，扣除承销保荐费（不含税）112,375,254.72 元和其他相关发行费用（不含税）28,244,432.18 元后，
实际募集资金净额 1,751,630,313.10 元。募集资金已于 2022 年 8 月 25 日划至公
司指定账户。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 8 月 26 日对公司
首 次 公 开 发 行 股 票 的 资 金 到位情况进行了审验，并出具了 容诚验字
[2022]210Z0024 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募
集资金实行专户存储。上述全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专户。
二、募集资金使用计划及结余情况
根据《常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
1 检验检测总部建设项目 67,125.45 67,125.45
2 区域实验室建设项目 13,366.28 13,366.28
3 信息中心升级建设项目 3,708.50 3,708.50
4 研发中心建设项目 7,732.07 7,732.07
5 补充流动资金 5,000.00 5,000.00
合计 96,932.30 96,932.30
公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 175,163.03 万元，
扣除前述募集资金投资项目资金需求后，超募资金总额为 78,230.73 万元。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
一、 首次公开发行募集资金总额 1,892,250,000.00
减：发行费用 140,619,686.90
二、 首次公开发行募集资金净额 1,751,630,313.10
三、截止本期末累计已使用的募集资金 611,907,158.70
（一）截止本期末募投项目已使用资金 258,000,158.70
1、截止上期末累计已使用的募集资金 194,501,186.97
其中：置换预先投入自筹资金 8,722,432.75
募投项目已使用资金 185,778,754.22
2、本期募投项目已使用资金 63,498,971.73
（二）截止本期末已使用超募资金永久补充流动资金 160,000,000.00
1、截止上期末已使用超募资金永久补充流动资金 160,000,000.00
2、本期已使用超募资金永久补充流动资金 -
（三）截止本期末已使用超募资金支付股权转让款 101,507,000.00
1、截止上期末已使用超募资金支付股权转让款 96,639,000.00
2、本期已使用超募资金支付股权转让款 4,868,000.00
（四）截止本期末已使用超募资金回购公司股票 92,400,000.00
1、截止上期末已使用超募资金回购公司股票 30,000,000.00
2、本期已使用超募资金回购公司股票 62,400,000.00
四、截止本期末闲置募集资金理财、定期存款余额 1,163,990,000.00
五、利息收入与理财收益 55,264,244.68
（一）截止上期末利息收入与理财收益 52,028,831.42
其中：存款利息收入 12,970,502.67
理财收益 39,063,130.84
减：手续费支出 4,802.09
（二）本期利息收入与理财收益 3,235,413.26
其中：存款利息收入 468,190.35
理财收益 2,769,226.79
减：手续费支出 2,003.88
六、截止 2024 年 6 月 30 日募集资金专用账户余额 30,997,399.08
目前，公司正在有序推进募集资金投资项目。鉴于募集资金投资项目建设存在一定周期，现阶段募集资金（含超募资金）存在暂时闲置的情形。公司将根据募集资金投资项目建设进度和超募资金的安排使用情况，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用部分超募资金、暂时闲置募集资金及自有闲置资金进行现金管理，提高资金使用效率。
三、本次使用部分超募资金、暂时闲置募集资金及自有闲置资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保募集资金安全的情况下，公司拟合理利用部分超募资金、暂时闲置募集资金及自有闲置资金进行现金管理，更好地实现公司现金的保值增值，增加公司的收益和股东回报。

（二）投资品种
在保证资金安全的前提下，公司拟适当购买投资期限不超过 12 个月的
安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于大额可转让存单、结构性存
款、定期存款及国债逆回购品种等），上述理财产品不包括《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中关于高
风险投资涉及的投资品种。
对于部分超募资金和暂时闲置的募集资金投资，上述投资产品不得质押， 产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（三）现金管理额度及期限
公司拟使用不超过人民币 110,000 万元（含本数）的部分超募资金及暂时闲置募集资金、公司及子公司拟使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）自有闲置资金进行现金管理，上述理财使用额度及授权的有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并在上述额度内滚动使用，以上额度包含前 12 个月尚未到期的现金管理额度。
（四）现金管理决策及实施
经董事会审议通过后，授权公司董事长或董