福立旺:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688678 证券简称：福立旺 公告编号：2024-040
转债代码：118043 转债简称：福立转债
福立旺精密机电(中国)股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《福立旺精密机电(中国)股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)等规定，福立旺精密机电
(中国)股份有限公司(以下简称“公司”)董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日
止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年首次公开发行股票募集资金
1．实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意福立旺精密机电（中国）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3057 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准于 2020 年 12 月向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 4,335 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币
18.05元，募集资金总额为人民币78,246.75 万元，扣除发行费用人民币6,987.13万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 71,259.63 万元。
上述募集资金已全部到位，由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验字[2020]第 6887 号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金实施专户存储管理，并与保荐机构以及募集资金存储银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2．募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司本年度使用募集资金 1,526.02 万元，累计使
用募集资金总额 72,820.51 万元，截至 2024 年 6 月 30 日募集资金余额合计为
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金净额 712,596,273.64
减：补充流动资金 150,000,000.00
置换预先投入募集项目资金 41,646,843.44
直接投入募集项目资金 456,050,680.95
超募资金永久补充流动资金 50,000,000.00
节余募集资金永久补充流动资金 30,507,548.11
加：利息收入扣除手续费净额 15,608,798.86
募集资金年末余额 0.00
截至 2024 年 6 月 30 日，2020 年首次公开发行股票的募集资金投资项目精
密金属零部件智能制造中心项目、研发中心项目均已结项，节余资金使用情况详见“三、（六）节余募集资金使用情况”。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1．实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意福立旺精密机电(中国)股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2023]1282 号)，福立旺精密机电(中国)股份有限公司(以下简称“福立旺”或“公司”)获准向不特定对象发行可转换公司债券 700 万张，每张债券面值为人民币 100 元。本次发行合计募集资金人民币 70,000.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 9,951,981.13 元后，募集资金净额为人民币690,048,018.87 元。目前募集资金已全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“中汇会验[2023]8844 号”的《验资报告》。
2．募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司本年度使用募集资金 16,763.64 万元，累计
使用募集资金总额 18,872.00 万元，尚未使用的募集资金余额 51,145.28 万元(其中包含利息收入扣除手续费净额)。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额

实际募集资金净额 690,048,018.87
减：直接投入募集项目资金 188,719,979.89
加：利息收入扣除手续费净额 10,124,775.92
募集资金年末余额 511,452,814.90
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定和要求，结合公司的实际情况，公司制定了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
公司于 2023 年 1 月 20 日披露了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司
关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-001）。公司聘请中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，具体负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）以及相关募集资金存储银行签订的《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储四方监管协议》相应终止，东吴证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。
鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、保荐机构中信证券和募集资金监管银行签署了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》，公司、全资子公司福立旺精密机电（南通）有限公司、保荐机构中信证券和募集资金监管银行签署了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
1．2020 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，公司已完成首发募投项目结项补流工作，并将首
发募投项目专户全部注销。

2．2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放
情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 余额
中信银行股份有限公司昆 8112001013100762634 5,576,697.36
山支行
中国建设银行股份有限公 32050164743609666888 8,221,497.45
司南通通州支行
招商银行股份有限公司苏 512912345810808 75,375,400.49
州分行昆山张浦支行
中信银行股份有限公司昆 8112001081799688678 2,279,219.60
山支行
合计 91,452,814.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金使用情况详见附表一和附表二。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，本公司无募投项目的先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
1．2020 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
2．2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司于 2023 年 9 月 19 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理使用最高不超过人民币 6.50 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），上述额度自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚
动使用。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 20 日披露在上交所网站的《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2023-060)。
42,000 万元，明细如下：
单位：人民币万元
预期年化
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