驰诚股份:募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2024-044
河南驰诚电气股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南驰诚电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕147 号）同意，公司获准向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 1,150.00 万股（超额配售选择权行使后），公司本次发行的价格为 5.87 元/股，募集资金总额为人民币67,505,000.00 元，扣除发行费用 9,676,797.45 元（不含增值税）后，募集资
金净额为 57,828,202.55 元。截至 2023 年 3 月 20 日，上述募集资金已全部到账，
并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）针对该事项先后出具了致同专字（2023）第 410C000350 号和致同专字（2023）第 410C003418 号《验资报告》。
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，河南驰诚电气股份有限公司（以下简称“公司”或“驰诚股份”）董事会对公司 2024 年 1-6月份募集资金存放与实际使用情况报告如下：
序号 项目 金额（元）
一 期初余额 57,770,282.71
二 本期募集资金变动情况
1 募集资金账户资金增加金额小计 547,105.61
理财及利息收入 546,991.61
业务手续费支出退费 114.00
2 募集资金账户资金减少金额小计 40,245,683.00
募集资金项目投入 3,245,569.00
闲置募集资金进行现金管理余额 37,000,000.00
业务手续费支出 114.00
三 募集资金账户余额 18,071,705.32
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额 18,071,705.32 元，存放情
况如下：
银行名称 账户名称 账号 2024 年 6 月底余额
招商银行郑州高新 河南驰诚电气股份有限公司 371906865210506 627,118.52
区支行 许昌驰诚电气有限公司 371909456810101 17,444,586.80
合 计 - 18,071,705.32
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，公司已对募集资金实行了专户存储管理，并与开源证券、募集资金开户银行签署了《募集资金专户三方监管协议》。
在募集资金使用过程中，严格执行相关监管要求和制度规定，报告期内对使用募集资金进行现金管理购买理财等使用方式，均履行了严格的审议程序和内部审批流程。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，募集资金用于募投项目投入 324.56
万元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司募投项目累计投入募集资金 425.52 万元，
投资进度为 7.36%。
公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。

募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2023 年 3 月 24 日，公司召开的第三届董事会第十一次会议及第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金共5,364,009.43 元（不含增值税）。公司已及时完成置换。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托 委托理 委托理 预计年
委托理财 委托理财 收益
方名 财产品 产品名称 财金额 化收益
起始日期 终止日期 类型
称 类型 （万元） 率
招商 银行理点金系列看跌两 2,450 2024 年 1 2024 年 1 浮动 2.30%
银行 财产品 层区间 21 天结构 月 4 日 月 25 日 收益
性存款 NZZ01222
招商 银行理点金系列看跌两 2,500 2024 年 2 2024 年 2 浮动 2.30%
银行 财产品 层区间 28 天结构 月 1 日 月 29 日 收益
性存款 NZZ01276
招商 银行理点金系列看涨两 2,000 2024 年 3 2024 年 6 浮动 2.50%
银行 财产品 层区间 92 天结构 月 11 日 月 11 日 收益
性存款 NZZ01360
招商 银行理招行智汇系列看 2,000 2024 年 6 2024 年 9 浮动 1.60%
银行 财产品 跌两层区间 91 天 月 28 日 月 27 日 收益
结 构 性 存 款
FZZ00102
招商 银行理点金系列看跌两 2,500 2024 年 1 2024 年 1 浮动 2.30%
银行 财产品 层区间 21 天结构 月 4 日 月 25 日 收益
性存款 NZZ01222

招商 银行理点金系列看跌两 2,450 2024 年 2 2024 年 2 浮动 2.30%
银行 财产品 层区间 28 天结构 月 1 日 月 29 日 收益
性存款 NZZ01276
招商 银行理点金系列看涨两 2,000 2024 年 3 2024 年 6 浮动 2.50%
银行 财产品 层区间 92 天结构 月 11 日 月 11 日 收益
性存款 NZZ01360
招商 银行理招行智汇系列看 900 2024 年 6 2024 年 9 浮动 1.60%
银行 财产品 跌两层区间 91 天 月 28 日 月 27 日 收益
结 构 性 存 款
FZZ00102
招商 银行理点金系列看涨两 800 2024 年 4 2024 年 8 浮动 1.60%
银行 财产品 层区间 122 天结构 月 2 日 月 2 日 收益
性存款 NZZ01414
为提高募集资金使用效率，本报告期公司购买了上表所列理财产品，报告期
内获取收益 40.49 万元；截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买短
期理财产品余额为 3,700 万元。
上述购买理财所履行的决策程序有：（1）公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议、2023 年第一次临时股东大会，通过的决议内容已于
2023 年 3 月 27 日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）
披露，即《关于利用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-019）；（2）第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议、2024 年第一次
临时股东大会审议通过，通过的决议内容已于 2024 年 2 月 6 日在北京证券交易
所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）披露，即《使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-005）。
报告期内，购买持有理财产品的金额，在任一时点的使用额度均在不超过5,000 万元的审批额度范围以内，且任一时点均不存在质押情况。

报告期内不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司在利用闲置募集资金进行现金管理的过程中，因公司相关人员对规则学习理解不够深入、准确，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第 7.1.2 条和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》第十四条的有关规定，未及时披露《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的进展公告》，具体为：2024 年 1 月 4 日购买银行结构性存款 4,850 万元。公
司发现后，已及时整改到位，并责令相关人员做出深刻检查，积极组织公司人员学习相关规则，持续强化公司全员的合规意识和履职能力，不断提高公司合规运作水平。
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金使用的违规情形。
除前述情形外，公司对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金披露方面的违规情形。
六、备查文件
1、河南驰诚电气股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议
2、河南驰诚电气股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议
河南驰诚电气股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 12 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）