旭升集团:旭升集团关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-053
债券代码：113685 债券简称：升 24 转债
宁波旭升集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资种类：结构性存款
投资金额：100,000 万元
已履行的审议程序：宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2024 年 7 月 11 日分别召开第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二十
四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理。
特别风险提示：虽然公司选取安全性高、流动性好、风险低的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、波动风险、流动性风险等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次现金管理概述
（一）现金管理目的
在确保不影响可转换公司债券募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
（二）现金管理金额

本次公司使用人民币100,000万元暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理。
（三）资金来源
1、资金来源
本次现金管理资金来源为公司向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764号），公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币280,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金280,000.00万元，实际募集资金280,000.00万元，扣除发行费用合计（不含税）人民币833.93万元后，实际募集资金净额为人民币279,166.07万元。
上述募集资金已于2024年6月20日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2024]8953号《可转换公司债券募集资金到位情况验证报告》。上述向不特定对象发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（四）现金管理的基本情况
金额 产
受托方 产品 产品 （万 预计年化 品 收益
名称 类型 名称 元） 收益率 期 类型
限
中国银行股份 银行 0.30%或 357 保本保
有限公司宁波 理财 挂钩型结构性存款 20,000 2.79% 天 最低收
大碶支行 产品 益型
中国农业银行 银行 “汇利丰”2024年第5466 274 保本浮
股份有限公司 理财 期对公定制人民币结构 20,000 0.02%-2.65% 天 动收益
宁波大碶支行 产品 性存款 型
宁波银行股份 银行 2024 年单位结构性存款 356 保本浮
有限公司大碶 理财 7202403167 号 10,000 1.50%-2.80% 天 动收益
支行 产品 型
中国建设银行 银行 保本浮
股份有限公司 理财 单位人民币定制型结构 20,000 1.05%-2.70% 157 动收益
宁波北仑城建 产品 性存款 天 型
支行

中国建设银行 银行 保本浮
股份有限公司 理财 单位人民币定制型结构 30,000 1.05%-2.70% 157 动收益
宁波北仑城建 产品 性存款 天 型
支行
（五）本次委托理财专用结算账户开立情况
本次委托理财专用结算账户开立具体信息如下：
户名 宁波旭升集团股份有限公司 旭升汽车精密技术（湖州）有限公司理
财资金专户
开户银行 宁波银行股份有限公司大碶支行 中国建设银行股份有限公司宁波北仑
城建支行
账号 86021110000403775 33150198413700000994
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上账
户，以上账户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用
途。
（六）现金管理期限
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的期限为第三届董事会第二
十九次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同的主要条款
委托银行 中国银行股份有 中国农业银行股份 宁波银行股份有 中国建设银行股份 中国建设银行股份
名称 限公司宁波大碶 有限公司宁波大碶 限公司大碶支行 有限公司宁波北仑 有限公司宁波北仑
支行 支行 城建支行 城建支行
挂钩型结构性存 “汇利丰”2024 年 2024 年单位结构 单位人民币定制型 单位人民币定制型
产品名称 款 第 5466 期对公定制 性存款 结构性存款 结构性存款
人民币结构性存款 7202403167 号
产品代码 CSDVY20241107 HF245466 7202403167 - -
5
认购人 宁波旭升集团股 宁波旭升集团股份 宁波旭升集团股 旭升汽车精密技术 旭升汽车精密技术
份有限公司 有限公司 份有限公司 （湖州）有限公司 （湖州）有限公司
产品期限 357 天 274 天 356 天 157 天 157 天
认购金额 20,000 20,000 10,000 20,000 30,000
（万元）
收益类型 保本保最低收益 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型
型
产品收益 2024 年 7 月 15 日 2024 年 7 月 15 日 2024 年 7 月 16 日 2024 年 7 月 12 日 2024 年 7 月 12 日
起算日
产品到期 2025 年 7 月 7 日 2025 年 4 月 15 日 2025 年 7 月 7 日 2024 年 12 月 16 日 2024 年 12 月 16 日
日
产品挂钩 美元兑瑞士法郎 欧元/美元汇率 欧元兑美元即期 欧元兑美元即期汇 欧元兑美元即期汇
指标 即期汇率 汇率 率 率
产品预期
收益率 0.30%或 2.79% 0.02%-2.65% 1.50%-2.80% 1.05%-2.70% 1.05%-2.70%
（年）
合同签署 2024 年 7 月 12 日 2024 年 7 月 12 日 2024 年 7 月 15 日 2024 年 7 月 12 日 2024 年 7 月 12 日
日
（二）投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）为控制风险，公司将选取安全性高、流动性好、单笔期限不超过 12
个月的保本型理财产品。产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本浮动收益
型理财产品等，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项
投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资
的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司董事会授权董事长或其授权人士行使该项投资决策权并签署相关
合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及
协议等。公