宏英智能:独立董事专门会议工作制度(2024年6月)

上海宏英智能科技股份有限公司
独立董事专门会议工作制度
第一章 总则
第一条 为进一步完善上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《上海宏
英智能科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相
关规定和要求，制定本工作制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其
主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他
可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章
程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、
专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董
事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角
度进行思考判断，并且形成讨论意见。
第二章 职责权限
第五条 独立董事行使下列特别职权前，应当经独立董事专门会议审议通
过：

核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议。
独立董事行使上述所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不
能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
第六条 下列事项应当经独立董事专门会议审议通过后，方可提交董事会
审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所规定和公
司章程规定的其他事项。
第七条 除上述职权外，独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其
他事项。
第三章 议事规则与表决程序
第八条 公司应当定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开三
日前通过邮件、邮寄或电话等方式通知全体独立董事，并提供相
关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开临时会议的，不受前
述通知期限的限制，可以随时通知召开，但召集人应当在会议上
作出说明。

第九条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会独立董事
能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以采用视频、电话、
传真或电子邮件表决等通讯方式召开。若采用通讯方式，则独立
董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事专门会议并同
意会议决议内容。
第十条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集
和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可
以自行召集并推举一名代表主持。
第十一条 独立董事专门会议应由过半数的独立董事出席方可举行。必要时，
公司非独立董事、高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席
独立董事专门会议，但非独立董事人员对会议议案无表决权。
第十二条 独立董事原则上应当亲自出席会议，因故不能出席会议的，应当
事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事
代为出席。
第十三条 独立董事委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权的，应向
会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提
交给会议主持人。
第十四条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容：
（一）委托人姓名；
（二）被委托人姓名；
（三）代理委托事项；
（四）对会议议题行使投票权的指示（同意、反对或弃权）；
（五）授权委托的期限；

（六）授权委托书签署日期。
第十五条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票，表决方式包括举手表
决、书面表决、通讯表决等。会议审议事项经公司全体独立董事
过半数同意方可通过。
第四章 会议决议和记录
第十六条 独立董事应在独立董事专门会议中发表独立意见，意见类型包括
同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及
其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
第十七条 每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成
独立董事专门会议决议。独立董事专门会议决议经出席独立董事
签字后生效，未依据法律、法规、公司章程及本工作制度规定的
合法程序，不得对已生效的独立董事专门会议决议作任何修改或
变更。
第十八条 独立董事专门会议应当制作会议记录，会议记录应当真实、准确、
完整，独立董事的意见应当在会议记录中载明，独立董事应对会
议记录签字确认。
第十九条 独立董事专门会议应设会议档案，档案内容包括会议通知、会议
材料、独立董事代为出席的授权委托书、表决票、决议、经与会
独立董事签字确认的会议记录等。会议档案的保存期限为 10 年。
第二十条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，提供所必
需的工作条件和人员支持，指定专门人员协助独立董事专门会议
的召开。公司应当保障独立董事召开专门会议前提供必备材料，
组织或者配合开展实地考察等工作。公司应当承担独立董事专门
会议要求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。
第二十一条 出席会议的独立董事均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披
露有关信息。
第二十二条 独立董事向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责
的情况进行说明时，年度述职报告应当包括参与独立董事专门会
议的工作情况。
第五章 附 则
第二十三条 本工作制度所称“以上”含本数。
第二十四条 本工作制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司
章程的规定执行；如本工作制度内容与法律、法规、规范性文件
或公司章程相抵触时，以法律、法规、规范性文件和公司章程的
规定为准，并据以修订，报董事会审议批准。
第二十五条 本工作制度自公司董事会审议批准之日起生效实施。
第二十六条 本工作制度由公司董事会负责制定、解释和修改。
上海宏英智能科技股份有限公司
二零二四年六月