上海环境:上海环境集团股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

上海环境集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
2024 年 6 月 27 日

目 录

上海环境集团股份有限公司 2023 年年度股东大会须知 ...... 1
上海环境集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 ...... 2议案一：关于公司《2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度预计日常关
联交易》的议案...... 4
议案二：关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案 ...... 5
议案三：关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 ...... 6
议案四：关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 ...... 14
议案五：关于公司 2023 年度利润分配的议案 ...... 19
议案六：关于公司及子公司 2024 年度综合授信的议案 ...... 20
议案七：关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的议案 .... 22
议案八：关于支付 2023 年度审计费用的议案 ...... 25
议案九：关于续聘 2024 年度审计机构的议案 ...... 26
议案十：关于修订《公司章程》的议案...... 27
议案十一：关于修订《独立董事工作制度》的议案...... 28议案十二：关于修订《关联交易管理制度》和《对外担保管理制度》的议
案 ...... 42
附：上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告...... 43

上海环境集团股份有限公司
2023 年年度股东大会须知
为维护投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开，特制定会议须知如下，望出席股东大会全体人员遵守：
1.本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
2.会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保会议正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
3.出席会议的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应在会议开始后的 5分钟内向大会秘书处登记，并填写发言登记表。
4.为了保证会议的公平高效，每位股东的发言或提问应简洁明了，内容应围绕本次股东大会审议的议案内容。公司董事会和管理人员在所有股东的问题提出后统一进行回答。
5.本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式对每一项议案进行表决，同一表决权通过现场或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
6.股东进行现场表决时，应详细阅读现场表决票上的说明，在表决单上“赞成”、“反对”、“弃权”的对应空格内打“√”，并在“股东签名处”签名。若在表决栏中多选或未作选择的，视为该表决票无效。现场表决期间休会，不安排发言。
7.参加股东大会，应当认真履行法律义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常秩序。对扰乱会议秩序的行为，由公安机关依照《上海市公共场所治安管理办法》有关规定给予相应的处罚。
上海环境集团股份有限公司股东大会秘书处
2024 年 6 月 27 日
上海环境集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2024 年 6 月 27 日（星期四）下午 13:30
网络投票时间：2024 年 6 月 27 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00
会议地点：上海市徐汇区石龙路345弄11号1楼多功能厅
会议主持：王瑟澜
会议方式：现场会议
会议议程：
一、宣布大会开始
二、宣读大会各项议案
1、关于公司《2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度预计日常关联交
易》的议案
2、关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案
3、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案
4、关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案
5、关于公司 2023 年度利润分配的议案
6、关于公司及子公司 2024 年度综合授信的议案
7、关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的议案
8、关于支付 2023 年度审计费用的议案
9、关于续聘 2024 年度审计机构的议案
10、关于修订《公司章程》的议案
11、关于修订《独立董事工作制度》的议案
12、关于修订《关联交易管理制度》和《对外担保管理制度》的议案
三、听取《上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》四、股东发言与提问
五、现场表决
1、宣读现场表决办法
2、现场投票
3、现场投票统计
六、宣布表决结果
七、律师发表见证意见
八、会议结束
关于公司《2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度预计日常关
联交易》的议案
各位股东、股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和公司《关联交易管理制度》等相关规定，为规范关联交易，公司根据 2023 年关联交易情况及2024年度经营计划，对2024年度日常关联交易进行了合理预计。
具体详见公司于 2024 年 3 月 9 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司关于公司2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度预计日常关联交易的公告》。
本议案涉及关联交易事项，已经公司第三届董事会第五次会议、第三届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，关联董事及关联独立董事已回避表决。
请各位股东及股东代表审议表决，关联股东须回避表决。
上海环境集团股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
议案二
关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案
各位股东、股东代表：
提请审议《上海环境集团股份有限公司2023年年度报告》和《上海环境集团股份有限公司2023年年度报告摘要》。
具体详见公司于2024年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司2023年年度报告》及《上海环境集团股份有限公司2023年年度报告摘要》。
本议案已经公司第三届董事会第六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议表决。
上海环境集团股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
议案三
关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案
各位股东、股东代表：
提请审议《上海环境集团股份有限公司2023年度董事会工作报告》。《上海环境集团股份有限公司2023年度董事会工作报告》详见会议资料。
本议案已经公司第三届董事会第六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议表决。
上海环境集团股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
风劲帆满启新程，奋楫逐浪向未来
——上海环境集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
2024 年是全面贯彻落实党的二十大精神的关键之年，是深入实施“十四五”规划的攻坚之年。上海环境集团股份有限公司（以下简称“上海环境”或“公司”）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治理结构，强化信息披露，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作做出了富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023 年度的主要工作报告如下：
第一部分 2023 年工作回顾
一、 董事会运作
2023年，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，从稳定及可持续性发展出发，以维护股东利益为立足点，积极履行职责，认真负责地审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。年内，共召开董事会会议10次，审议了定期报告、ESG报告、利润分配、制度修订、关联交易、项目融资等49项议案，具体情况如下：
1月17日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于修订<上海环境集团股份有限公司经理层成员任期岗位聘任及经营业绩考核管理办法>的议案》、《关于审议<邵武市生活垃圾焚烧发电厂PPP项目融资方案>的议案》2项议案。
2月27日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司<2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易>的议案》、《关于公司<2022年度公司治理报告>的议案》2项议案。
3月10日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于控股股东变更避免同业竞争承诺的议案》、《关
于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》2项议案。
3月23日，公司以现场结合通讯表决方式召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2022年度ESG报告的议案》等20项议案。
4月27日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于<上海环境集团股份有限公司2023年第一季度报告>的议案》。
6月8日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于选举上海环境集团股份有限公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于选举上海环境集团股份有限公司第三届董事会独立董事的议案》等5项议案。
6月29日，公司以现场结合通讯表决方式召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举王瑟澜为公司第三届董事会董事长的议案》、《关于第三届董事会专门委员会人员组成的议案》等4项议案。
8月29日，公司以通讯表决方式召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》、《关于上海城投集团财务有限公司的风险持续评估报告的议案》等9项议案。
10月27日，公司以通讯表决方式召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于<上海环境集团股份有限公司2023年第三季度报告>的议案》、《关于修订<上海环境集团股份有限公司内部控制评价制度>的议案》2项议案。
11月29日，公司以通讯表决方式召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于参与认购城投宽庭保租房REITs项目暨关联交易的议案》、《关于审议<上海天马生活垃圾末端处置综合利用中心二期工程项目融资方案>的议案》2项议案。
二、专委会管理
1、审计委员会

1月9日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第十七次会议，会议审议通过《关于公司2022年度财务和内控报告审计计划的议案》。