兴瑞科技:关于2021年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限售期及预留授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002937 证券简称：兴瑞科技 公告编号：2024-071
债券代码：127090 债券简称：兴瑞转债
宁波兴瑞电子科技股份有限公司
关于 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第三
个解除限售期及预留授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限
售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除
限售期符合解除限售条件的激励对象 98 名，可解除限售的限制性股票 1,166,400股；预留授予部分限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象22 名，可解除限售的限制性股票 125,550 股，本次符合解除限售条件的激励对象共计 120 名，可解除限售的限制性股票共计 1,291,950 股，占目前公司总股本比例为 0.4339%。
2、本次解除限售股份的上市流通时间为 2024 年 6 月 13 日。
宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于2021年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限售期及预留授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为本次激励计划首次授予限制性股票的98名激励对象已满足本次激励计划规定的第三个解除限售期的解除限售条件，预留授予限制性股票的22名激励对象已满足本次激励计划规定的第二个解除限售期的解除限售条件，将根据公司2021年第一次临时股东大会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜，现将有关情况公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 1 月 5 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于<宁
波兴瑞电子科技股份有限公司 2021 年第一期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2021 年第一期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年第一期股权激励计划相关事宜的议案》等议案，关联董事均已回避表决，公司独立董事赵世君先生就提交股东大会审议的本次股权激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，律师出具了法律意见书。
2、2021 年 1 月 5 日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<宁
波兴瑞电子科技股份有限公司 2021 年第一期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2021 年第一期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年第一期股权激励计划首次授予激励对象人员名单>的议案》等议案。
3、2021 年 1 月 7 日至 2021 年 1 月 17 日，公司对授予激励对象名单的姓名
和职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟
激励对象有关的任何异议。2021 年 1 月 18 日，公司披露了《监事会关于 2021 年
第一期股权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
4、2021 年 1 月 19 日，公司披露了《监事会关于 2021 年第一期股权激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，对内幕信息知情人及激励对象在公司本激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票或泄露内幕信息的情形。
5、2021 年 1 月 22 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2021 年第一期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2021 年第一期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年第一期股权激励计划相关事宜的议案》及其相关事项的议案，关联股东已回避表决。

6、2021 年 1 月 25 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七
次会议审议通过了《关于调整 2021 年第一期股权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董事均已回避表决，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，律师出具了法律意见书。
7、2021 年 2 月 8 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次
会议审议通过了《关于调整<关于调整 2021 年第一期股权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案>中预留授予限制性股票数量的议案》。关联董事均已回避表决，律师出具了法律意见书。
8、2021 年 2 月 9 日，公司披露了《关于 2021 年第一期股权激励计划首次
授予登记完成的公告》。首次授予限制性股票的上市日期为 2021 年 2 月 10 日。
9、2021 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于修订公司 2021 年第一期股权激励计划相关内容的议案》等议案，关联董事均已回避表决，律师出具了法律意见书。
10、2021 年 9 月 14 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于修订 2021 年第一期股权激励计划相关内容的议案》等议案，关联股东已回避表决。
11、2021 年 12 月 29 日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监
事会第十四次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年第一期股权激励计划预留限制性股票的议案》。监事会对此进行核实并发表了同意的核查意见，律师出具了法律意见书。
12、2022 年 2 月 14 日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象黎柱等 5 人因个人原因主动离职，已不符合激励条件，根据《激励计划》的相关规定，公司以自有资金回购注销上述 5 名已离职人员所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计147,000 股，回购价格为 7.00 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，律师出具了法律意见书。

13、2022 年 3 月 2 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司以自有资金回购注销 5 名已离职人员所持有的已获授但尚未解除限售的限制
性股票共计 147,000 股，回购价格为 7.00 元/股。前述限制性股票已于 2022 年 3
月 25 日办理完成回购注销登记手续。
14、2022 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于 2021 年第一期股权激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，鉴于公司 2021 年第一期股权激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁条件已经满足，同意就 101 名激励对象在第一个解锁期可解锁 893,850 股限制性股票实施解锁。
15、2022 年 4 月 11 日，公司披露了《关于 2021 年第一期股权激励计划预
留限制性股票授予登记完成的公告》。预留授予限制性股票的上市日期为 2022年 4 月 12 日。
16、2022 年 6 月 2 日，公司披露了《关于 2021 年第一期股权激励计划首次
授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。
17、2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期及预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意就首次授予 100 名激励对象及预留授予 22 名激励对象可解除限售 1,010,400 股限制性股票实施解锁；审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购 4 名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 82,800 股。
18、2023 年 5 月 17 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购 4 名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 82,800 股。
19、2023 年 6 月 14 日，公司披露了《关于 2021 年第一期股权激励计划首
次授予部分限制性股票第二个解除限售期及预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。
20、2023 年 7 月 6 日，公司披露《关于 2021 年第一期股权激励计划部分限
制性股票回购注销完成的公告》。
21、2024 年 4 月 16 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年第一期股权激励计划首次授予部分 限制性股票第三个解除限售期及预留授予部分限制性股票第二个解除限售期解
除限售条件成就的议案》，同意就首次授予 98 名激励对象及预留授予 22 名激励
对象可解除限售 1,291,950 股限制性股票实施解锁。
二、本次股权激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限售期及预留 授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
(一) 解除限售期届满的说明
根据《2021 年第一期股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等相关
规定，公司 2021 年第一期股权激励计划首次授予及预留授予的限制性股票限售
期分别为自首次授予的限制性股票授予登记完成日起 12 个月、24 个月、36 个
月，对应可解除限售比例为 30%、30%、40%。公司 2021 年第一期股权激励计划
限制性股票首次授予登记完成之日为 2021 年 2 月 10 日，公司首次授予限制性
股票的第三个限售期于 2024 年 2 月 10 日届满；预留授予限制性股票授予登记完
成之日为 2022 年 4 月 12 日，公司预留授予限制性股票的第二个限售期于 2024
年 4 月 12 日届满。
（二）解除限售条件成就的说明
限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
本次解除限售的条件 是否达成解锁条件的说明
（一）公司未发生下列任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生下列任一情形
1、最近 12 个月内被证券