华能水电:2023年年度股东大会会议资料

华能澜沧江水电股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
2024 年 5 月

目录

公司 2023 年年度股东大会会议须知......2
公司 2023 年年度股东大会会议议程......3
议案一 公司 2023 年度董事会工作报告......5
议案二 公司 2023 年度监事会工作报告......17
议案三 公司 2023 年度财务决算报告的议案 ......23
议案四 公司 2023 年年度报告及摘要的议案 ......38
议案五 公司 2023 年度利润分配方案......39
议案六 公司 2024 年财务预算及综合计划的议案......42
议案七 关于聘请公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构的议案 ......64
议案八 关于公司在银行间市场债务融资工具注册发行的议案 ......65
议案九 关于公司与中国华能财务有限责任公司签订金融服务协议的议案......69议案十 关于公司与中国华能集团有限公司签订金融保险服务框架协议的议案
......78
听取报告 公司 2023 年度独立董事述职报告 ......88
公司 2023 年年度股东大会
会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，公司根据有关法律法规和中国证监会《上市公司股东大会规则》等文件要求，特制定本须知。
一、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东要求在股东大会上发言的，应在大会正式召开前到大会发言登记处登记。会议根据登记情况安排股东发言，股东发言前应举手示意，并按照会议的安排进行。
四、会议进行中只接受股东（含受托人）发言或提问。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发言时间不超过 3 分钟。
五、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，并不得超出本次会议议案范围；在大会进行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。
六、在会议进入表决程序后进场的股东其投票表决无效。在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。股东大会表决程序结束后股东提交的表决票将视为无效。

公司 2023 年年度股东大会
会议议程
会议时间：2024 年 5 月 28 日（星期二）上午 9:30
会议地点：云南省昆明市官渡区世纪城中路 1 号公司一楼报告厅
主 持 人：公司董事长孙卫
会议安排：
一、参会人签到、股东进行发言登记（9:00-9:30）
二、主持人宣布会议开始
三、报告出席会议的股东及股东代表人数及其代表的股份数
四、推选计票人、监票人
五、审议议案、听取报告
（一）公司 2023 年度董事会工作报告；
（二）公司 2023 年度监事会工作报告；
（三）公司 2023 年度财务决算报告的议案；
（四）公司 2023 年年度报告及摘要的议案；
（五）公司 2023 年度利润分配方案；
（六）公司 2024 年财务预算及综合计划的议案；
（七）关于聘请公司 2024 年度财务报告及内部控制审
计机构的议案；
（八）关于公司在银行间市场债务融资工具注册发行的议案；
（九）关于公司与中国华能财务有限责任公司签订金融服务协议的议案；
（十）关于公司与中国华能集团有限公司签订金融保险
服务框架协议的议案；
此外，会议还将听取公司 2023 年度独立董事述职报告。
六、股东及股东代表发言
七、现场表决投票，统计表决票
八、宣读现场表决结果
九、休会，宣读综合投票（含网络投票）结果
十、宣读股东大会决议
十一、宣读股东大会法律意见书
十二、签署会议决议等文件
十三、会议结束
议案一
公司 2023 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2023 年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，公司董事
会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，落实股东大会决策部署，坚定新时期高质量发展信心、把握战略方向、扎实推进公司治理，团结经营班子带领全体员工圆满完成年度各项目标任务。实现发展规模与经营效益“双提升”，利润总额与股票市值均创历史新高，公司综合实力显著加强。现将公司董事会 2023 年度工作情况报告如下，请审议。
一、报告期内经营成果
2023 年，公司完成发电量 1,070.61 亿千瓦时，同比下
降 4.04%，上网电量 1,062.35 亿千瓦时，同比下降 4.05%；公司实现营业收入 234.61 亿元，同比下降 0.51%；实现利润总额 94.20 亿元，同比增加 3.37%；实现归属于母公司净利
润 76.38 亿元，同比增加 5.58%。截至 2023 年底，公司装机
容量 2,752.79 万千瓦，资产总额 1,952.39 亿元，负债总额1,245.16 亿元，所有者权益总额 707.23 亿元，资产负债率63.78%。公司年内市值突破 1,600 亿元，稳居云南省 A 股上市公司首位。
2023 年，公司入选国务院国资委创建世界一流专业领军
示范企业，被评为“中央企业治理示范企业”、“云南省重点产业领军企业”，上市公司市值排行榜公用事业 5 强企业。公司入选中国上市公司协会年度上市公司董事会最佳实践
创建活动优秀实践案例，百强高峰论坛中国上市公司百强企
业奖。连续 5 年获上交所信息披露评价 A 级，连续 2 年获华
能集团“三会”运作评价第一。
二、报告期内主要工作
（一）坚持勤勉履职，提升公司治理效能。
董事会立足新时代国资央企新使命新定位，锚定公司“两步走”战略安排，系统谋划、全面推进“123”战略定位、“469”中长期发展战略目标和“十四五”“4131”目标，发挥董事会“定战略、作决策、防风险”三大职责，坚持依法依规履行决策程序，以各项工作的实干实绩实效奋力开创高质量发展新局面。全体董事高度负责、尽心履职，认真审议每项议案，发表了明确意见建议，全年召开董事会 9次，审议议案 49 项，就年度财务决算及预算、利润分配、投资计划、日常关联交易、股权收购、聘任高级管理人员等重大事项进行决策，三会议案通过率 100%。
董事会各专门委员会发挥职能优势，为董事会科学决策提供专业意见，为公司规范运作发挥了积极作用。报告期内，召开董事会各专门委员会 12 次，审议通过议案 27 项。战略与决策委员会围绕公司“十四五”规划思路，对坚持水电与新能源发展提出意见和建议；审计委员会充分发挥审查、监督职能，与公司内外部审计机构保持密切沟通，对公司财务报告编制、内部控制审计等工作提出建设性意见，并持续关注公司日常关联交易的必要性、公平性、定价公允性，切实维护公司和中小股东利益，并对收购华能四川公司关联事项发表意见；提名委员会对董事、高级管理人员候选人任职资格进行了严格审查，高要求把控任职资格和工作能力审核；
薪酬与考核委员会对高级管理人员的聘任协议书、经营业绩责任书进行了审查，确保董事会对经营层的激励与监督效力。
董事会根据《上市公司独立董事管理办法》及时修订了《公司独立董事工作细则》。独立董事在董事会中充分发挥“三个作用、一个目的”，参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
（二）坚持以价值创造为核心，提升公司高质量发展。
董事会坚持以建设世界一流现代化绿色电力企业为目标，牢牢把握市场化方向，树牢市场化意识，在战略部署等各环节深入践行价值创造理念，打造专业领军示范企业。一是提质增效，做强价值创造“基本盘”。提升“一利五率”，全员劳动生产率、净资产收益率等指标，实现存量资产的价值最大化。着力调结构、控成本、创新债融新路径，多措并举开展债务置换、发行债券、银企协同等，近两年公司融资成本屡创新低。二是强化创新，厚植价值创造“动力源”。围绕发展需求提升创新创效水平，建成全国首个智能建造一体化平台、流域级大坝智能在线监控平台。三是优化布局，打造价值创造“增长点”。推动优质资产和资本市场互融互促。深度融入国家“双碳”战略，聚焦主责主业推动清洁能源发展，提升发展质量与效益。四是深化改革，激发价值创造“新活力”。将建设世界一流专业领军示范企业行动作为提高企业发展质量效益的关键抓手，把体系能力建设作为重点任务和关键内容，明确 32 项重点举措，构建对标提升指标体系、年度重点任务清单，细化 9 项关键工程技术任务，《创建世界一流专业领军示范企业实施方案》获得国资委 A+评价。五是防范风险，筑牢价值创造“安全线”。全面落实
风险内控、合规管理各级责任，增强全员风险与合规意识，不断提升各级管理人员、重点领域重点岗位人员内控、合规管理水平，促进风险防范能力不断提升，持续推进合规风控内控协同融合。
（三）坚持改革三年行动纵深推进，激发公司新活力。
董事会认真落实国企改革三年行动部署，以“解放思想、深化改革、攻坚突破”十二字为工作主线，推动全局工作实现思想大解放、改革大推进、成效大提升，全领域加快一流创建步伐，将国企改革与公司自身发展目标、战略愿景同谋划、同部署、同落实，实现 23 家单位改革三年行动圆满收官。公司改革案例获“国有企业深化改革实践成果”特等奖
1 项、一等奖 3 项、二等奖 2 项。锚定国资委“三个总”“两
个途径”“三个作用”的改革部署主线，针对性地制定《改革深化提升行动实施方案（2023—2025 年）》及配套工作台账，梳理形成 7 大领域，27 个业务版块，99 项任务具体举措，全力推动做好深化提升“领题、破题、解题”三篇文章，保持了开局即决战、起步即冲刺的势头。落实国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》要求，坚持市场化、法制化、专业化原则，紧紧围绕建设世界一流现代化绿色电力企业发展战略，在发挥上市平台功能、促进完善治理和规范运作、强化内生增长和创新发展水平、增进市场认同和价值实现等四个方面重点发力，不断提升企业发展质量。强化 ESG实践在公司治理中的作用，加强绿色发展、安全生产、环境保护等方面工作的监督和指导，积极构建和谐共赢的企业文化。
（四）积极履行上市承诺，增厚优质水电资产权益。
公司控股股东华能集团全面贯彻国资委新一轮国企改革深化提升行动和提高上市公司质量专项工作的重要部署，在华能水电上市期间，华能集团始终积极履行避免同业竞争承诺，将符合条件的优质水电资产注入华能水电。2023 年公司完成首次上市以来首次资本运作，收购华能四川公司 100%股权，实现了公司在西南区域的水电资产整合，进一步优化完善水电资产业务布局，提高水电资产质量，增强核心竞争力。
（五）加强投资者沟通，资本价值稳步提升。
公司信息披露坚持做到真实、准确、完整、及时，报告期内完成信息披露公告 74 份，连续 5 年荣获上海证券交易所信息披露评价 A 级。一是多渠道维护投资者关系。2023 年公司与 78 家投资机构进行交流，参加投资策略会及电话交流会 27 次，接待投资者调研 9 次，将“走出去、请进来”工作机制常态化，高质量召开业绩说明会 3 次，不断拓宽投资者沟通渠道，通过网络直播、电话会、上证 e 互