宏英智能:中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司2023年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宏英智能
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190
保荐代表人姓名：杨捷 联系电话：010-60836973
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2023年度内部控制评价报告、2023年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内控审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询，2023年度持续督导期间共查询12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 具体参见“二、保荐机构发现公司存在的问题
及采取的措施”
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
（2）关注事项的主要内容 具体参见“二、保荐机构发现公司存在的问题
及采取的措施”
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年11月23日
（3）培训的主要内容 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易

所发布的法规、指引、通知、办法等相关规
定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监
高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的
行为规范等进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露 管理制度，会计师出具的2023年度内控审计
报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员
进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在
重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
部制度的 阅了公司2023年度内部控制自我评价报告、
建立和执 2023年度内控审计报告等文件，对公司高级 不适用
行 管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三会” 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人 不适用
运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面
存在重大问题。
4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际 新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变 发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
5.募集资 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
金存放及 查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金 不适用
使用 使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
6.关联交 部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
易 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，
7.对外担 查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管 不适用
保 理人员进行访谈，公司不存在对外担保的情
况，未发现公司在对外担保方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，查阅了资产购买、出售情况，查阅了决
8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售 不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9.其他业
务 类 别
重 要 事 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
项 （ 包 托理财、财务资助等相关制度，取得了相关
括 对 外 业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信 不适用
投 资 、 息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未
风 险 投 发现公司在上述业务方面存在重大问题。
资 、 委
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发
行人或
者其聘 发行人和会计师配合了保荐人关于内部控
请的证 制、募集资金存放与使用等事项的访谈，配
券服务 合提供了内控审计报告、控股股东及其他关 不适用
机构配 联方占用资金情况的审核报告、募集资金存
合保荐 放与实际使用情况审核报告等资料。
工作的
情况
公司2023年营业收入较2022年同期下降
1.71%。公司在营业收入基本稳定的情况
公司2023年度亏损，归属于母公司股东的净 下净利润下滑至亏损，主要原因为：
利润金额为-964.35万元，较去年7,202.36万元 （1）公司下游行业工程机械行业周期性
11.其他 大幅下滑。 变化，市场竞争加剧，毛利率下滑；
（包括经 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露 （2）公司实行3+1战略布局（即加大投营环境、 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、 入至电动化板块、光储充板块、汽车电子业务发 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看 板块以及国际化），导致销售费用、研发展、财务 公司生产经营环境，查阅同行业可比公司雷 费用、管理费用较去年同期大幅增长。综状况、管 赛智能、汇川技术和海希通讯上市公司的定 上，公司净利润短期承压，新板块业务有理状况、 期报告及市场信息，对公司高级管理人员进 望在未来实现新的业绩与利润的增长点。核心技术 行访谈，未发现公司在业务发展、财务状 保荐机构已提请公司管理层关注净利润下等方面的 况、管理状况、核心技术等方面存在其他重 滑的情况及导致净利润下滑的因素，并积重大变化 大问题。在经营环境方面，公司主营移动机 极采取有效应对措施加以改善，同时按照情况） 械领域的智能化控制系统产品，公司下游行 相关规定要求履行信息披露义务。公司新
业移动机械领域的周期性调整导致公司所属 能源、电动化三电系统新领域产品已量产
行业需求下滑、竞争加剧。 并于2023年形成3,830.42万元收入，占整
体营业收入比例达9.57%。公司将持续提
升产品与解决方案的竞争力，不断优化产

品销售结构，积极部署和开拓电动化、智
能化、新能源等领域业务，为公司发展注
入新的增长点，从而平衡市场竞争加剧带
来的冲击。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1．控股股东、实际控制人、持有公司股份的董事、监事和高级管理人