国海证券:国海证券股份有限公司2023年年度股东大会资料

国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2023 年年度股东大会资料

目 录
序号 文件名称 页码
1 国海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 1-12
2 国海证券股份有限公司独立董事 2023 年度履职报告 13-23
国海证券股份有限公司董事会关于2023年度董事绩效考核和
3 24-25
薪酬情况的专项说明
国海证券股份有限公司董事会关于2023年度高级管理人员履
4 26-28
职、绩效考核和薪酬情况的专项说明
5 国海证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 29-39
国海证券股份有限公司监事会关于2023年度监事绩效考核和
6 薪酬情况的专项说明 40-42
7 国海证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告 43-49
8 国海证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要 50
9 国海证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案 51-52
关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配方案
10 的议案 53
国海证券股份有限公司关于审议公司2024年度自有资金证券
11 54
投资业务规模与风险限额的议案
关于聘任公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机
12 构的议案 55
13 关于申请开展股票期权做市业务的议案 56-57
14 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案 58-62
15 关于审议公司未来三年股东回报规划（2024-2026 年）的议案 63-69
16 关于修订《公司章程》的议案 70-92
关于审议《国海证券股份有限公司独立董事制度（2024 年修
17 订）》的议案 93-113
国海证券股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
（2024 年 5 月 20 日）
2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事
会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议精神，在全体股东的大力支持下，团结带领经营班子、全体员工，始终保持战略定力，围绕高质量发展这一主线，以专业性为核心、以投研为引领打造差异化竞争优势，推动公司治理水平持续提升，合规风控管理进一步夯实，人才队伍不断优化，经营业绩回升向好，全年实现合并营业收入 41.88 亿元、利润总额 5.15 亿元、归母净利润 3.27 亿元，同比分别增长 15.81%、15.23%和 31.18%，“十四五”战略攻坚取得阶段性成果。现将工作情况报告如下：
一、2023 年度工作情况
（一）规范公司运作，持之以恒推进法人治理建设
一是公司治理机制不断完善，治理能力有效提升。体系化推进董事会规范建设，修订完善《公司章程》等 8 项公司治理基本制度，制定落实《金融机构国有股权董事议案审议操作指引》举措，为公司规范运作提供强有力制度和机制支撑。进一步推动 ESG 理念融入治理体系和业务体系，设立董事会战略与 ESG 委员会，建立董事会负责的 ESG 管理架构，
不断提升 ESG 管理水平。持续加强董监高管理，开展“上市公司董监高规范履职与证券交易合规要点”、“内控治理”、“反洗钱”等内部专题培训，组织公司董监事参加监管部门培训 6 次，进一步提升董监高合规履职意识和履职能力。完成地方法人金融机构内控治理专项自查、独董新规落实情况自查等多项公司治理自查工作，公司治理能力在自查和监管检查中得到有效检验和进一步强化。2023 年公司治理成效获得认可，在 2023 年中国上市公司协会首次对上市公司董事会履职能力综合评价中，公司从 5000 余家 A 股上市公司中脱颖而出，荣登“上市公司董事会最佳实践案例”100 家榜单，证券行业仅有 10 家入榜，广西仅有公司 1 家获此荣誉。
二是董事履职尽责助推改革发展。2023 年共召集召开股
东大会 3 次，审议通过议案 10 项。召开董事会 7 次，审议
通过议案 53 项。高效审议通过了“十四五”战略中期修编、组织机构调整、优化网点布局、转让参股公司股权、聘任高级管理人员等一系列重大事项，持续优化战略定位及突围领域，选优配强高级管理人员团队。充分发挥董事会各专门委员会职能作用，召开专门委员会会议 16 次，审议通过了公司 2023 年度风险偏好与风险容忍度方案、2023 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额、2023 年度日常关联交易等议案 43 项，为董事会决策提供专业意见。各位独立董事积极履职尽责，就再融资、关联交易、利润分配、高管考核等重大事项发表独立意见 10 次，独立、客观、审慎地维护股
东尤其是中小股东合法权益。
三是信披质量和投资者关系管理能力逐步提升。规范做好信披工作，2023 年公司共发布公告文件 101 份，均不存在补充、更正的情形。对标行业一流持续提升年度报告、社会责任暨 ESG 报告等披露质量，强化报告期经营情况、ESG 实质性议题等研究分析，进一步丰富定期报告表现形式。加强投资者关系管理，通过业绩说明会、定向增发路演等途径，多维度提升公司资本市场形象和品牌影响力，进一步拓展机构投资者朋友圈。重视对投资者的合理回报，坚持与投资者共享发展成果，以真金白银回报投资者，2023 年实施 2022年度现金分红 1.91 亿元，占公司 2022 年实现可分配利润的251.09%；按照 2023 年度利润分配预案，拟现金分红 2.55亿元，占公司 2023 年实现可分配利润的 135.22%，均大幅高于行业过往平均水平。
（二）践行金融使命，服务实体经济取得新成效
一是扎实贯彻落实国家战略。加大对战略新兴产业、绿色产业的投融资力度，全年为全国企业投融资超 200 亿元，其中，服务科技自立自强，为科技和数字企业投融资 15.73亿元，目前储备相关项目 32 家；服务绿色低碳发展，完成绿色投融资 32.27 亿元；服务普惠金融和养老金融，加强稳健型、普惠型、养老型金融产品引入，升级智能资产配置平台，开辟“她财富”服务专区，推出适老化服务，不断增强客户体验感、获得感。助力金融开放发展，与越南 EVS 证券
公司签署战略合作协议，探索跨境金融合作新路径。
二是服务广西成果更显著。全年为广西政企投融资超125 亿元，助力区内首家企业及首家国企北交所上市，持续提升区内直接融资规模，夯实多层次资本市场建设。与玉林、百色等市签署战略合作协议，积极为区内国企撮合产业和资本资源。组织 70 余家机构走进广西，增进投资者对广西的了解和投资信心。助力来宾、防城港等区内 7 个地市平台转型，积极支持地方债务风险化解工作。发挥资本市场智库作用，撰写广西产业图谱、铝产业研究等专题研究报告 9 篇，为自治区提供智力支持。
三是履行社会责任更扎实。2023 年共缴纳税费 6.14 亿
元，在 7 个定点帮扶村县投入帮扶资金 560 余万元，支持乡村特色产业振兴，连续第 18 年开展“爱心圆梦”助学等公益项目，“国海情 乡村美”乡村振兴公益项目获评“八桂慈善奖”，彰显国有金融企业的责任与担当。成为全国首届“学青会”赞助商，成功承办中国-东盟金融论坛，积极回馈广西社会。加强投资者教育，公司投教基地组织投教活动1,032 场，荣获“全国金融系统学雷锋活动示范点”，成为广西唯一获此殊荣的金融机构。国海良时期货开展广西凤山县等地帮扶项目 20 余个、“保险+期货”项目 9 个，获评杭州第一届慈善奖乡村振兴奖。
（三）聚焦主责主业，高质量发展竞争力逐步增强
一是资本实力进一步夯实。成功完成向特定对象发行股
票事项，募集资金 31.92 亿元，成为上市券商 2022 年四季度以来唯一获批且发行成功的再融资项目，公司净资本行业排名大幅提升 11 个位次，进一步增强了公司资本实力、抗风险能力和综合竞争力，为更好服务资本市场高质量发展奠定更加坚实基础。
二是投研引领取得实效。大财富版块，零售财富管理业务加快财富管理转型，投顾业务搭建涵盖私享投顾、智能投顾等在内的产品体系，组合投顾产品平均收益跑赢沪深 300指数 10.10%，投顾资产签约规模达 257 亿元，同比增长超 2倍；国海良时期货分类评价获 A 类 A 级，获评“中国最佳期货公司”。大资管版块，资管业务安盈系列公募产品收益率位于行业前列；国海富兰克林股票投资能力获三年期、五年期、十年期全五星评级，固收类公募基金最近五年绝对收益和超额
收益在行业 112 家基金公司中分别排名第 8 位和第 5 位；国海
良时期货资管业务规模 11.39 亿元，较去年增长 127.35%，收入同比增长 68%；国海创新资本基金累计管理规模突破 200亿元，连续三年获评“金牛券商股权投资卓越机构”，投资能力和投资业绩不断增强。投研投行版块，金融市场业务金融债承销排名券商前 8 位；企业金融服务业务把握北交所市场
机遇，完成股权项目 3 家，IPO 承销家数排名 29 位，大幅提升
17 位，北交所 IPO 家数排名第 12 位，形成差异化的竞争优势；
精品研究平台成效明显，研究所交易市占率达 1%，同比提升45%，累计荣获最具潜力、最具特色研究机构等 56 个奖项。
三是数智创新能力持续增强。坚持前瞻布局，加快建设“数智国海”。2023 年，公司信息技术投入 24,214.79 万元，同比增长 6.36%。聚焦业务需求，持续优化金探号 APP，完成版本迭代 10 个，功能需求开发 190 余项，客户使用体验明显提升；成为百度“文心一言”首批生态合作伙伴，积极探索智能技术在投顾、投研、投教、线上展业等金融场景应用；建设智能投顾、量化交易、智能运营等重要平台，上线人力、财务等内控领域的数字化应用场景项目 23 个，进一步利用金融科技提升展业和管理效能。2023 年，公司金融科技工作荣获投资时报“2023 金融科技创新先锋”奖，“智能资产配置平台”荣获“首届中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”。
四是合规风控管理不断提升。出台“合规管理体系与能力提升三年行动方案”，体系化推动合规管理能力提升。加强业务赋能，优化互联网金融、股票池管理、科创板跟投退出等合规风控管理机制，提升合规风控审核效率和敏捷响应能力。积极防范化解风险，持续推进股质项目精细化管理，加大股质风险项目清收力度，持续降低风险敞