太钢不锈:独立董事2023年度述职报告(刘新权)

山西太钢不锈钢股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
刘新权
根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件要求，现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
本人在原武汉钢铁（集团）公司服务近 40 年，曾任公司总经理助理、总法律顾问，分管武钢非钢产业、企业改革与管理、境内外资源投资与境外安全、公司法律事务，先后兼非钢管理部部长、企业管理部部长、海外矿产资源事业部部长等。2020 年 10 月起任本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会及股东大会情况：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
刘新权 14 1 13 0 0 否 0
2023 年度，公司董事会共召开 14 次会议，我全部亲自出席。对于公司各次
董事会表决事项，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2、出席董事会专门委员会工作情况
我在公司董事会薪酬与考核委员会担任召集人，并在审计委员会担任委员。
委员会名称 召开会 召开日期 会议内容
议次数
2023 年 01 月 16 日 审阅公司 2022 年度财务会计报表。
审计委员会 4 在年审会计师出具初步审计意见后，审阅公司 2022 年度财
2023 年 03 月 27 日 务会计报表。

委员会名称 召开会 召开日期 会议内容
议次数
通过《关于公司 2022 年度财务会计报告的议案》《关于安
永华明会计师事务所从事公司 2022 年度审计工作的总结
2023 年 04 月 20 日 报告》《关于续聘 2023 年度财务报告审计机构的议案》《关
于续聘公司 2023 年度内部控制审计机构的议案》《公司
2022 年内部控制评价报告》；审阅公司 2022 年内部审计
工作的总结和 2023 年内部审计工作的计划
2023 年 10 月 30 日 通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》
薪酬与考核 2023 年 04 月 20 日 通过《关于 2023 年总经理绩效与薪酬方案的议案》
委员会 2 通过《关于签订<2023 年度经营管理团队经营业绩责任书>
2023 年 06 月 21 日 的议案》
3、发表独立意见和出席独立董事专门会议工作情况
2023 年，我认真听取和审议了各次董事会提交的议案，发表了对各议案的看法，没有对公司重大事项提出异议。
发表独立意见情况：
2023 年 1 月 19 日，我对《关于与太钢集团签署<主要原辅料供应协议>的议
案》《关于与太钢集团签署<综合服务协议>的议案》《关于与太钢集团签署<土地使用权租赁协议>的议案》《关于 2023 年与日常经营相关的关联交易预计的议案》签署了同意提交董事会讨论的事前认可函。
2023 年 1 月 19 日，我对签署日常关联交易协议、2023 年与日常经营相关的
关联交易预计、金融衍生品业务年度计划等事项发表了同意的独立董事意见。
2023 年 2 月 10 日，我对回购注销部分限制性股票发表了同意的独立董事意
见。
2023 年 4 月 19 日，我对《关于<公司与太钢集团财务有限公司关联存贷款
等金融业务风险评估报告>的议案》《关于续聘 2023 年度财务报告审计机构的议案》《关于续聘 2023 年度内部控制审计机构的议案》签署了同意提交董事会讨论的事前认可函。
2023 年 4 月 20 日，我对 2022 年度公司与关联方资金往来及对外担保情况、
公司内部控制评价、涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务、2022 年度计提及核销资产减值准备情况、《公司与太钢集团财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告》、2022 年度绩效薪酬兑现方案及 2023 年度薪酬方案、2022
年度利润分配预案、公司聘用财务会计审计机构及内控审计机构等事项发表了同意的独立董事意见。
2023 年 5 月 18 日，我对《关于向环科山西转让固废资源处理业务相关资产
的议案》签署了同意提交董事会讨论的事前认可函。
2023 年 5 月 19 日，我对回购注销部分限制性股票、向环科山西转让固废资
源处理业务相关资产等事项发表了同意的独立董事意见。
2023 年 7 月 27 日，我对《关于宝武财务吸收合并太钢财务的议案》《关于
与宝武集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》《关于对宝武集团财务有限责任公司的风险评估报告》《关于与宝武集团财务有限责任公司开展金融业务的风险应急处置预案》签署了同意提交董事会讨论的事前认可函。
2023 年 7 月 28 日，我对公司与宝武集团财务有限责任公司的关联交易相关
事项发表了同意的独立董事意见。
2023 年 8 月 23 日，我对 2023 年上半年公司与关联方资金往来及对外担保
情况、《公司与太钢集团财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告》等事项发表了同意的独立董事意见。
2023 年 9 月 5 日，我对董事会聘用南海先生为公司副总经理发表了同意的
独立董事意见。
2023 年 10 月 30 日，我对董事会提名张其生先生为公司第九届董事会新的
独立董事候选人发表了同意的独立董事意见。
2023 年 11 月 29 日，我出席独立董事专门会议，同意将《关于调整部分日
常关联交易预计额的议案》提交董事会讨论。
2023 年 11 月 29 日，我对调整部分日常关联交易预计额的议案发表了同意
的独立董事意见。
2023 年 12 月 28 日，我出席独立董事专门会议，同意将《关于 2024 年与日
常经营相关的关联交易预计的议案》提交董事会讨论。
2023 年，公司召开独立董事专门会议 2 次，本人全部出席，未有委托他人
出席和缺席情况。
4、行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未独立聘请中介机构对公司进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未依法公开向股东征集
股东权利。
对于每次董事会审议议案，本人都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，在针对关联交易等事项发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
5、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司年审注册会计师就年报审计工作计划、工作重点及风险防控等问题进行沟通并提出建议，在审计过程中积极了解审计进度及相关情况，督促其按时提交高质量的审计报告，维护了公司和全体股东的利益。
6、与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，本人通过参加股东大会、业绩说明会等方式，与中小股东进行沟通交流，回应中小股东关切，提升公司透明度。
7、在公司现场工作的情况
2023 年度，本人通过现场参加董事会、股东大会、对公司现场实地调研，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，并通过电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，时刻关注行业内与公司有关的报道及市场变化对公司经营状况的影响，为公司的发展和规范经营提供合理化意见，积极有效地履行了独立董事的职责，现场工作时间及工作内容符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。
8、公司配合独立董事工作的情况
作为公司独立董事，我凭借自身所长，就公司的生产、经营、管理、财务、法律等方面提出了一些意见及建议，通过观察及核实，我欣喜地看到，公司总经理及其领导班子对这些意见及建议给予了充分的重视及采纳，并落实到了具体的工作之中。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人重点关注事项如下：
1、应当披露的关联交易
公司于 2023 年 1 月 19 日第九届董事会第四次会议审议通过《关于与太钢集
团签署<主要原辅料供应协议>的议案》《关于与太钢集团签署<综合服务协议>的议案》《关于与太钢集团签署<土地使用权租赁协议>的议案》《关于 2023 年
与日常经营相关的关联交易预计的议案》；2023 年 5 月 19 日第九届董事会第八
次会议审议通过《关于向环科山西转让固废资源处理业务相关资产的议案》；2023年 7 月 28 日第九届董事会第十次会议审议通过《关于宝武财务吸收合并太钢财务的议案》《关于与宝武集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》《关于对宝武集团财务有限责任公司的风险评估报告》《关于与宝武集团财务有限责
任公司开展金融业务的风险应急处置预案》；2023 年 11 月 29 日第九届董事会
第十六次会议审议通过《关于调整部分日常关联交易预计额的议案》；2023 年
12 月 28 日第九届董事会第十七次会议审议通过《关于 2024 年与日常经营相关
的关联交易预计的议案》。
上述议案中的关联交易是公司战略发展及日常业务经营所需，有利于公司实现价值最大化，交易遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格公允，未发现有侵害中小股东利益的行为和情况，不会对公司独立性产生影响，符合中国证监会和深交所的有关规定。
2、定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，及时准确完整地披露了对应报告期内的财务数据和重要事项，向广大投资者公开、透明地披露了公司实际经营情况。报告经公司董事会和监事会审议通过，公司全体董事、监事、高级管理人员对公司定期报告