协鑫集成:2023年上市公司内部控制规则落实自查表

协鑫集成科技股份有限公司
2023 年上市公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职， 是
并由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计 是
人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审 是
计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如 --- ---
下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及其关 是
联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议，审议内部审计部门提交的工 是
作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量 是
以及发现的重大问题等内部审计工作
情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员
会提交年度内部审计工作报告和次一 是
年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制 是
度和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易网 是
站上的投资者提问，并及时、完整进
行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是
求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后
两个交易日内，是否编制《投资者关
系活动记录表》并将该表及活动过程
中所使用的演示文稿、提供的文档等 是
附件（如有）及时在深交所互动易网
站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理 是
及在内幕信息依法公开披露前的内幕
信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人
员档案》并在筹划重大事项时形成重 是
大事项进程备忘录，相关人员是否在
备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后 5 个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人员进行内幕交易、泄 是
露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核实、追究
责任，并在 2 个工作日内将有关情况
及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖
本公司股票及其衍生品种前是否以书 不适用
面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义 是
务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司
是否对募集资金进行专户存储并及时 是
签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的使用和存放情况进行一次审 是
计，并对募集资金使用的真实性和合
规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募
集资金投资于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委
托理财等财务性投资，未将募集资金 是
用于风险投资、直接或者间接投资于
以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相
改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月
内，是否未使用闲置募集资金暂时补
充流动资金，未将募集资金投向变更 不适用
为永久性补充流动资金，未将超募资
金永久性用于补充流动资金或者归还
银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市
后 10 个交易日内通过深交所业务专区
“资料填报：关联人数据填报”栏目向
深交所报备关联人信息。关联人及其 是
信息发生变化的，公司是否在 2 个交
易日内进行更新。公司报备的关联人
信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季
度查阅一次公司与关联人之间的资金 是
往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对
关联交易的审批权限，制定相应的审 是
议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是 是
否不存在直接、间接和变相占用上市
公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会关于对外担保事项的审批权限 是
以及违反审批权限和审议程序的责任
追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义 是
务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限和审议
程序，有关审批权限和审议程序是否 是
符合法律法规和深交所业务规则的规
定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义 是
务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险
投资：（1）使用闲置募集资金暂时补
充流动资金期间；（2）将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金后十二 是
个月内；（3）将超募资金永久性用于
补充流动资金或者归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签
署了《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》并报深交所和公司董事会备
案。控股股东、实际控制人发生变化 是
的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的
签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是
否已签署并及时更新《董事、监事、 是
高级管理人员声明及承诺书》后报深
交所和公司董事会备案。

3、除参加董事会会议外，独立董事是 独董姓名 天数
否每年利用不少于十天的时间，对公 程博 11
司生产经营状况、管理和内部控制等 是 张利军 16
制度的建设及执行情况、董事会决议 霍佳震 16
执行情况等进行现场检查。 顾增才 5
协鑫集成科技股份有限公司董事会
2024 年4 月26 日